2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第五章 行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、 證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員不得以下列方式干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾證券期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作（）。Ⅰ.以不正當(dāng)方式影響監(jiān)督管理或者自律管理決定Ⅱ.以不正當(dāng)方式影響監(jiān)督管理或者自律管理人員工作安排Ⅲ.以不正當(dāng)方式獲取監(jiān)督管理或者自律管理內(nèi)部信息Ⅳ.協(xié)助利益關(guān)系人，拒絕、干擾、阻礙或者不配合監(jiān)管人員行使監(jiān)督、檢查、調(diào)查職權(quán)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員不得以下列方式干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾證券期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作：（1）以不正當(dāng)方式影響監(jiān)督管理或者自律管理決定；（2）以不正當(dāng)方式影響監(jiān)督管理或者自律管理人員工作安排；（3）以不正當(dāng)方式獲取監(jiān)督管理或者自律管理內(nèi)部信息；（4）協(xié)助利益關(guān)系人，拒絕、干擾、阻礙或者不配合監(jiān)管人員行使監(jiān)督、檢查、調(diào)查職權(quán)；（5）其他干擾證券期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作的情形。

2、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。Ⅰ.誠實(shí)守信Ⅱ.獨(dú)立客觀Ⅲ.客戶利益優(yōu)先Ⅳ.專業(yè)審慎【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)守信（Ⅰ項(xiàng)正確）、勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀（Ⅱ項(xiàng)正確）、專業(yè)審慎（Ⅳ項(xiàng)正確）的原則，自覺維護(hù)所在證券公司及行業(yè)的聲譽(yù)，公平對(duì)待客戶，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

3、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格證，應(yīng)當(dāng)提交（）。Ⅰ.身份證Ⅱ.學(xué)歷證書Ⅲ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單Ⅳ.所在單位開具的以往行為說明材料【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：（1）中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請表；（2）身份證（Ⅰ項(xiàng)正確）；（3）學(xué)歷證書（Ⅱ項(xiàng)正確）；（4）參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單（Ⅲ項(xiàng)正確）；（5）所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料（Ⅳ項(xiàng)正確）；（6）中國證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。

4、關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦代表人資格的核準(zhǔn)，下列說法正確的有（）。Ⅰ.對(duì)保薦代表人資格的申請，自受理之日起10個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定Ⅱ.對(duì)保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定Ⅲ.申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交更新資料Ⅳ.申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交更新資料【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確；根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請保薦代表人資格的文件；對(duì)保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定（Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤、Ⅱ項(xiàng)正確）；證券公司和個(gè)人應(yīng)當(dāng)保證申請文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交更新資料（Ⅲ項(xiàng)正確、Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤）。

5、誠信信息中的基本信息通過（）采集。 Ⅰ.協(xié)會(huì)會(huì)員信息管理系統(tǒng) Ⅱ.協(xié)會(huì)人員信息管理系統(tǒng)Ⅲ.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng) Ⅳ.誠信信息系統(tǒng)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：誠信信息中的基本信息通過協(xié)會(huì)會(huì)員信息管理系統(tǒng)和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)采集。（Ⅰ、Ⅲ正確）