2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、下列關(guān)于普通合伙企業(yè)利潤(rùn)分配和虧損分擔(dān)的原則，說法正確的有（）。Ⅰ.按照合伙協(xié)議的約定辦理Ⅱ.合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定Ⅲ.協(xié)商不成的，由合伙人按照實(shí)繳出資比例分配、分擔(dān)Ⅳ.無法確定出資比例的，由合伙人平均分配、分擔(dān)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：按照《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，普通合伙企業(yè)利潤(rùn)分配和虧損分擔(dān)的原則是：首先，按照合伙協(xié)議的約定辦理；合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定；協(xié)商不成的，由合伙人按照實(shí)繳出資比例分配、分擔(dān)；無法確定出資比例的，由合伙人平均分配、分擔(dān)。

2、違反法律規(guī)定，向合格投資者之外的單位或者個(gè)人非公開募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額的的處罰有（）。Ⅰ.沒收違法所得Ⅱ.沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處以10萬元以上100萬元以下罰款Ⅲ.處以違法所得1倍以上5倍以下罰款Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下罰款【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：違反法律規(guī)定，向合格投資者之外的單位或者個(gè)人非公開募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額的，沒收違法所得（Ⅰ正確），并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款（Ⅲ正確）；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處以10萬元以上100萬元以下罰款（Ⅱ正確）；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下罰款（Ⅳ正確）。

3、根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，資信狀況符合（）標(biāo)準(zhǔn)的公司債券可以向公眾投資者公開發(fā)行，也可以自主選擇僅面向合格投資者公開發(fā)行。Ⅰ.發(fā)行人最近3年無債務(wù)違約或者遲延支付本息的事實(shí)Ⅱ.發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于債券一年利息的1.5倍Ⅲ.債券信用評(píng)級(jí)達(dá)到AAA級(jí)Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)投資者保護(hù)的需要規(guī)定的其他條件【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》的規(guī)定，資信狀況符合以下標(biāo)準(zhǔn)的公司債券可以向公眾投資者公開發(fā)行，也可以自主選擇僅面向合格投資者公開發(fā)行：（1）發(fā)行人最近3年無債務(wù)違約或者遲延支付本息的事實(shí)；（Ⅰ項(xiàng)正確）（2）發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于債券一年利息的1.5倍；（Ⅱ項(xiàng)正確）（3）債券信用評(píng)級(jí)達(dá)到AAA級(jí)；（Ⅲ項(xiàng)正確）（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)投資者保護(hù)的需要規(guī)定的其他條件。（Ⅳ項(xiàng)正確）未達(dá)到第（3）款規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的公司債券公開發(fā)行應(yīng)當(dāng)面向合格投資者；僅面向合格投資者公開發(fā)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)簡(jiǎn)化核準(zhǔn)程序。

4、證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)前，應(yīng)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)備案，提交的文件包括（）。Ⅰ.公司設(shè)立的批準(zhǔn)文件Ⅱ.最近年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和凈資本計(jì)算表Ⅲ.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件Ⅳ.公司章程【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)前，應(yīng)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)備案，提交下列文件：（1）申請(qǐng)書；（2）公司設(shè)立的批準(zhǔn)文件；（3）公司基本情況申報(bào)表；（4）經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證（副本）復(fù)印件；（5）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件；（6）申請(qǐng)從事的業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)實(shí)施方案，包括部門設(shè)置、人員配備與分工情況說明，內(nèi)部控制體系的說明，主要業(yè)務(wù)管理制度，技術(shù)系統(tǒng)說明等；（7）最近年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和凈資本計(jì)算表；（8）公司章程；（9）全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求提交的其他文件。

5、財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加（   ）組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育?！具x擇題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.財(cái)政部

D.證券交易所

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育。