2022年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、在一定條件下，以能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回為依據(jù)，優(yōu)先股可分為（）。Ⅰ.不可贖回優(yōu)先股 Ⅱ.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 Ⅲ.可贖回優(yōu)先股 Ⅳ.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：可贖回優(yōu)先股票（Ⅲ正確）和不可贖回優(yōu)先股票（Ⅰ正確），這種分類的依據(jù)是在一定條件下，該優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回?？哨H回優(yōu)先股票是指在發(fā)行后一定時(shí)期，可按特定的贖買價(jià)格由發(fā)行公司收回的優(yōu)先股票；不可贖回優(yōu)先股票是指發(fā)行后根據(jù)規(guī)定不能贖回的優(yōu)先股票。

2、回購交易是質(zhì)押貸款的一種方式，一般分為（）。Ⅰ.國債回購交易Ⅱ.債券回購交易Ⅲ.質(zhì)押式回購Ⅳ.證券回購交易【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：回購交易是質(zhì)押貸款的一種方式，一般分為國債回購交易（Ⅰ正確）、債券回購交易（Ⅱ正確）、證券回購交易（Ⅳ正確）、質(zhì)押式回購等（Ⅲ正確）。

3、根據(jù)規(guī)定，證券投資基金份額持有人享有的權(quán)利，包括（）。Ⅰ.取得基金收益 Ⅱ.出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì) Ⅲ.參與基金日常投資管理Ⅳ.申購、贖回或者轉(zhuǎn)讓基金份額【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：《證券投資基金法》規(guī)定，我國基金份額持有人享有以下權(quán)利：（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；（Ⅰ正確）（2）參與清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；（Ⅳ正確）（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)；（Ⅱ正確）（5）對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；（7）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提出訴訟；（8）基金合同約定的其他權(quán)利。Ⅲ項(xiàng)，基金日常投資管理屬于基金管理人的職責(zé)。

4、下列說法中，基金托管人職責(zé)終止的情形是（）。Ⅰ.被依法取消基金托管資格Ⅱ.被基金份額持有人大會(huì)解任Ⅲ.依法解散、被依法撤銷或者依法宣告破產(chǎn)Ⅳ.基金合同約定而其他情形【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：《中國人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：被依法取消基金托管資格（Ⅰ項(xiàng)正確）；被基金份額持有人大會(huì)解任（Ⅱ項(xiàng)正確）；依法解散、被依法撤銷或者依法宣告破產(chǎn)（Ⅲ項(xiàng)正確）；基金合同約定而其他情形（Ⅳ項(xiàng)正確）。

5、申請(qǐng)同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。【選擇題】

A.10

B.15

C.20

D.25

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：申請(qǐng)同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格；（2）有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本；（3）有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施；（4）有公司章程；（5）有健全的內(nèi)部管理制度；（6）具備中國證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。

6、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起（）內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書?！具x擇題】

A.2日

B.3日

C.5日

D.10日

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書。

7、公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議，原則上應(yīng)當(dāng)由（）一致同意提出。【選擇題】

A.董事會(huì)

B.高級(jí)管理人員

C.全體非流通股股東

D.全體流通股股東

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議，原則上應(yīng)當(dāng)由全體非流通股股東一致同意提出。非流通股股東提出改革建議，應(yīng)委托公司董事會(huì)召集A股市場(chǎng)相關(guān)股東舉行會(huì)議，審議公司股權(quán)分置改革方案。改革方案應(yīng)當(dāng)兼顧全體股東的即期利益和長遠(yuǎn)利益，有利于公司發(fā)展和市場(chǎng)穩(wěn)定，并可根據(jù)公司實(shí)際情況，采用控股股東增持股份、上市公司回購股份、預(yù)設(shè)原非流通股股份實(shí)際出售的條件、預(yù)設(shè)回售價(jià)格、認(rèn)沽權(quán)等具有可行性的股價(jià)穩(wěn)定措施。

8、國際債券與國內(nèi)債券相比，特殊性在于（）。Ⅰ.資金來源廣Ⅱ.發(fā)行規(guī)模大Ⅲ.存在匯率風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ.信用風(fēng)險(xiǎn)很大【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：同國內(nèi)債券相比，國際債券的特殊性在于：（1）資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大；（Ⅰ、Ⅱ正確）（2）存在匯率風(fēng)險(xiǎn)；（Ⅲ正確）（3）有國家主權(quán)保障；（4）以自由兌換貨幣為計(jì)量單位。因?yàn)橛袊抑鳈?quán)保障，安全性較高，所以Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤。

9、基金募集申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的文件不包括（）。【選擇題】

A.招募說明書草案

B.基金合同草案

C.驗(yàn)資報(bào)告

D.募集基金的申請(qǐng)報(bào)告

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：申請(qǐng)募集基金應(yīng)提交的主要文件包括：募集基金的申請(qǐng)報(bào)告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說明書草案、法律意見書等。

10、貨幣政策工具是指中央銀行為實(shí)現(xiàn)（）所采用的具體方法和手段?！具x擇題】

A.貨幣政策目標(biāo)

B.貨幣供應(yīng)總量

C.選擇性貨幣政策目標(biāo)

D.宏觀經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：貨幣政策工具是指中央銀行為達(dá)到貨幣政策目標(biāo)所采取的手段。貨幣政策工具可分為一般性政策工具和選擇性政策工具。