2022年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以自己的名義和資金買(mǎi)賣(mài)證券從而獲取利潤(rùn)的業(yè)務(wù)被稱(chēng)為（）。【選擇題】

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

D.證券代理業(yè)務(wù)

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買(mǎi)賣(mài)在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的政府債券、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券，以獲取盈利的行為。

2、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）?！具x擇題】

A.期權(quán)又稱(chēng)選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利

B.買(mǎi)入期權(quán)又稱(chēng)看漲期權(quán)，賣(mài)出期權(quán)又稱(chēng)看跌期權(quán)

C.期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡

D.金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤：金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是不同的。利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成損失的同時(shí)，也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益。利用金融期權(quán)進(jìn)行套期保值，若價(jià)格發(fā)生不利變動(dòng)，套期保值者可通過(guò)執(zhí)行期權(quán)來(lái)避免損失；若價(jià)格發(fā)生有利變動(dòng)，套期保值者又可通過(guò)放棄期權(quán)來(lái)保護(hù)利益。

3、下列說(shuō)法中，基金托管人職責(zé)終止的情形是（）。Ⅰ.被依法取消基金托管資格Ⅱ.被基金份額持有人大會(huì)解任Ⅲ.依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者依法宣告破產(chǎn)Ⅳ.基金合同約定而其他情形【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：《中國(guó)人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：被依法取消基金托管資格（Ⅰ項(xiàng)正確）；被基金份額持有人大會(huì)解任（Ⅱ項(xiàng)正確）；依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者依法宣告破產(chǎn)（Ⅲ項(xiàng)正確）；基金合同約定而其他情形（Ⅳ項(xiàng)正確）。

4、下列說(shuō)法中，正確的是（）。 Ⅰ.證券包銷(xiāo)是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結(jié)束后，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式Ⅱ.全額包銷(xiāo)是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入的承銷(xiāo)方式Ⅲ.余額包銷(xiāo)是指證券公司在承銷(xiāo)期結(jié)束后將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式Ⅳ.根據(jù)《證券法》，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券包銷(xiāo)是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入，或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式。包銷(xiāo)可分為全額包銷(xiāo)和余額包銷(xiāo)兩種：（1）全額包銷(xiāo)，是指由承銷(xiāo)商先全額購(gòu)買(mǎi)發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷(xiāo)商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷(xiāo)方式；（Ⅱ正確）（2）余額包銷(xiāo)，是指承銷(xiāo)商按照規(guī)定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內(nèi)向投資者發(fā)售證券，到銷(xiāo)售截止日，如投資者實(shí)際認(rèn)購(gòu)總額低于預(yù)定發(fā)行總額，未售出的證券由承銷(xiāo)商負(fù)責(zé)認(rèn)購(gòu)，并按約定時(shí)間向發(fā)行人支付全部證券款項(xiàng)的承銷(xiāo)方式。（Ⅲ正確）Ⅳ項(xiàng)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)要求，考試教材中涉及《證券法》相關(guān)內(nèi)容，以最新修訂的《證券法》（2019年修訂）為準(zhǔn)。根據(jù)最新《證券法》的規(guī)定，取消了面值總額的規(guī)定，最新規(guī)定為：向不特定對(duì)象發(fā)行證券聘請(qǐng)承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)的，承銷(xiāo)團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷(xiāo)和參與承銷(xiāo)的證券公司組成。

5、上市公司增資采取非公開(kāi)發(fā)行股票方式時(shí)，其發(fā)行的特定對(duì)象包括（）。Ⅰ.公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)Ⅱ.與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)、往來(lái)銀行Ⅲ.證券投資基金、證券公司、信托投資公司等金融機(jī)構(gòu)Ⅳ.具有較大社會(huì)影響力的專(zhuān)家學(xué)者【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：非公開(kāi)發(fā)行股票，又稱(chēng)為“定向增發(fā)”，是股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式。特定對(duì)象包括：（1）公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)；（Ⅰ正確）（2）與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)、往來(lái)銀行；（Ⅱ正確）（3）證券投資基金、證券公司、信托投資公司等金融機(jī)構(gòu)；（Ⅲ正確）（4）公司董事、員工等。

6、按付息方式分類(lèi)，國(guó)債分為（）。Ⅰ.零息式國(guó)債 Ⅱ.貼現(xiàn)式國(guó)債 Ⅲ.附息式國(guó)債 Ⅳ.息票累積國(guó)債【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：按付息方式分類(lèi)，國(guó)債分為附息式國(guó)債（Ⅲ正確）和貼現(xiàn)式國(guó)債（Ⅱ正確）。附息式國(guó)債是指?jìng)l(fā)行明確規(guī)定，在債券存續(xù)期內(nèi)，對(duì)持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。貼現(xiàn)式國(guó)債是指在票面上不規(guī)定利率，發(fā)行時(shí)按某一折扣率，以低于票面金額的價(jià)格發(fā)行，發(fā)行價(jià)與票面金額的差額相當(dāng)于預(yù)先支付的利息，到期時(shí)按面額償還本金的國(guó)債。

7、風(fēng)險(xiǎn)限額管理過(guò)程主要包括（）。Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)限額的設(shè)定Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)限額的監(jiān)測(cè)Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)限額的調(diào)整Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)限額的控制【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：風(fēng)險(xiǎn)的限額管理過(guò)程主要包括風(fēng)險(xiǎn)限額的設(shè)定、風(fēng)險(xiǎn)限額的監(jiān)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)限額的控制。

8、（），國(guó)內(nèi)第一家經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的公司型封閉式投資基金——淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金正式設(shè)立?！具x擇題】

A.1992年6月

B.1992年11月

C.1993年8月

D.1993年5月

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：1992年11月，國(guó)內(nèi)第一家經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的公司型封閉式投資基金——淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金正式設(shè)立。

9、最早的金屬期貨交易誕生于（）?！具x擇題】

A.美國(guó)

B.英國(guó)

C.德國(guó)

D.意大利

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：商品期貨主要包括農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨和能源化工期貨，其中，最早的金屬期貨交易誕生于英國(guó)。

10、債券的票面要素中不包括（）。【選擇題】

A.持有人名稱(chēng)

B.到期期限

C.票面利率

D.發(fā)行人名稱(chēng)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A符合題意：債券票面要素：（1）債券的票面價(jià)值；（2）債券的到期期限；（選項(xiàng)B正確）（3）債券的票面利率；（選項(xiàng)C正確）（4）債券發(fā)行者名稱(chēng)。（選項(xiàng)D正確）