2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件的（）進(jìn)行核查?！具x擇題】

A.真實(shí)性、及時(shí)性、完整性

B.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性

C.及時(shí)性、合理性、真實(shí)性

D.及時(shí)性、準(zhǔn)確性、合理性

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查。發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷售活動(dòng)；已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動(dòng)，并采取糾正措施。

2、在股權(quán)質(zhì)押回購(gòu)交易中的待購(gòu)回期間，下列說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ.標(biāo)的證券產(chǎn)生的現(xiàn)金紅利一并予以質(zhì)押Ⅱ.由標(biāo)的證券產(chǎn)生的需支付對(duì)價(jià)的證券，如老股東配售方式的的增發(fā)，隨標(biāo)的證券一并質(zhì)押Ⅲ.標(biāo)的證券產(chǎn)生的現(xiàn)金紅利不予以質(zhì)押Ⅳ.由標(biāo)的證券產(chǎn)生的需支付對(duì)價(jià)的證券，如老股東配售方式的增發(fā)，不隨標(biāo)的證券一并質(zhì)押【組合型選擇題】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：待購(gòu)回期間，標(biāo)的證券產(chǎn)生的無(wú)需支付對(duì)價(jià)的股東權(quán)益，如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等，一并予以質(zhì)押（Ⅰ項(xiàng)正確、Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤）；標(biāo)的證券產(chǎn)生的需支付對(duì)價(jià)的股東權(quán)益，如老股東配售方式的增發(fā)、配股等，由融入方自行行使，所取得的證券不隨標(biāo)的證券一并質(zhì)押（Ⅳ項(xiàng)正確、Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤）。

3、公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的（）列入公司法定公積金?！具x擇題】

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金。

4、關(guān)于上市公司收購(gòu)的方式的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）?！具x擇題】

A.投資者可以采取協(xié)議收購(gòu)的方式收購(gòu)上市公司

B.投資者可以采取其他合法方式收購(gòu)上市公司

C.投資者可以采取要約收購(gòu)的方式收購(gòu)上市公司

D.投資者可以采取競(jìng)價(jià)收購(gòu)的方式收購(gòu)上市公司

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，投資者可以采取要約收購(gòu)（選項(xiàng)C正確）、協(xié)議收購(gòu)（選項(xiàng)A正確）及其他合法方式收購(gòu)上市公司（選項(xiàng)B正確）。

5、資產(chǎn)管理計(jì)劃可以投資于（）。Ⅰ.銀行存款Ⅱ.同業(yè)存單Ⅲ.上市公司股票Ⅳ.公募基金【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：資產(chǎn)管理計(jì)劃可以投資于以下資產(chǎn)：（1）銀行存款、同業(yè)存單，以及符合《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)，包括但不限于在證券交易所、銀行間市場(chǎng)等國(guó)務(wù)院同意設(shè)立的交易場(chǎng)所交易的可以劃分為均等份額、具有合理公允價(jià)值和完善流動(dòng)性機(jī)制的債券、中央銀行票據(jù)、資產(chǎn)支持證券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具等；（2）上市公司股票、存托憑證，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他標(biāo)準(zhǔn)化股權(quán)類資產(chǎn)；（3）在證券期貨交易所等國(guó)務(wù)院同意設(shè)立的交易場(chǎng)所集中交易淸算的期貨及期權(quán)合約等標(biāo)準(zhǔn)化商品及金融衍生品類資產(chǎn)；（4）公開(kāi)募集證券投資基金（簡(jiǎn)稱“公募基金”），以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的比照公募基金管理的資產(chǎn)管理產(chǎn)品；（5）第（1）項(xiàng)至第（3）項(xiàng)規(guī)定以外的非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)、股權(quán)類資產(chǎn)、商品及金 融衍生品類資產(chǎn)；（6）第（4）項(xiàng)規(guī)定以外的其他受?chē)?guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品；（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)。

6、（）依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測(cè)分析職責(zé)，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息資料。Ⅰ.證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)Ⅱ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)Ⅲ.證券交易所Ⅳ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)（Ⅰ正確）、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)（Ⅱ正確）、證券交易所（Ⅲ正確）、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（Ⅳ正確）依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測(cè)分析職責(zé)，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息資料。

7、資產(chǎn)支持證券投資者享有下列權(quán)利（）。Ⅰ.分享專項(xiàng)計(jì)劃收益Ⅱ.按照認(rèn)購(gòu)協(xié)議及計(jì)劃說(shuō)明書(shū)的約定參與分配清算后的專項(xiàng)計(jì)劃剩余資產(chǎn)Ⅲ.按規(guī)定或約定的時(shí)間和方式獲得資產(chǎn)管理報(bào)告等專項(xiàng)計(jì)劃信息披露文件，查閱或者復(fù)制專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)信息資料Ⅳ.依法以交易、轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押等方式處置資產(chǎn)支持證券【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：資產(chǎn)支持證券投資者享有下列權(quán)利：分享專項(xiàng)計(jì)劃收益；按照認(rèn)購(gòu)協(xié)議及計(jì)劃說(shuō)明書(shū)的約定參與分配清算后的專項(xiàng)計(jì)劃剩余資產(chǎn)；按規(guī)定或約定的時(shí)間和方式獲得資產(chǎn)管理報(bào)告等專項(xiàng)計(jì)劃信息披露文件，查閱或者復(fù)制專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)信息資料；依法以交易、轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押等方式處置資產(chǎn)支持證券；根據(jù)證券交易場(chǎng)所相關(guān)規(guī)則，通過(guò)回購(gòu)進(jìn)行融資；認(rèn)購(gòu)協(xié)議或者計(jì)劃說(shuō)明書(shū)約定的其他權(quán)利。資產(chǎn)支持證券投資者不得主張分割專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)，不得要求專項(xiàng)計(jì)劃回購(gòu)資產(chǎn)支持證券。

8、操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，是指以（）為目的的違法行為?！具x擇題】

A.獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)

B.獲取內(nèi)幕信息

C.獲取內(nèi)幕信息以內(nèi)的未公開(kāi)信息

D.誘騙投資者

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，與他人串通相互進(jìn)行證券、期貨交易，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，操縱證券、期貨市場(chǎng)交易量、交易價(jià)格，制造證券、期貨市場(chǎng)假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出準(zhǔn)確投資決定，擾亂證券、期貨市場(chǎng)秩序的行為。

9、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，（）取得證券投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)?！具x擇題】

A.必須

B.可以

C.無(wú)需

D.看情況而定

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

10、證券公司在根據(jù)相關(guān)約定組織私募產(chǎn)品在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓時(shí)，應(yīng)當(dāng)事前公告或者以其他方式告知投資者的情況有（）。Ⅰ.發(fā)生可能影響私募產(chǎn)品價(jià)值的重大事項(xiàng)，證券公司擬暫停銷售與轉(zhuǎn)讓Ⅱ.發(fā)生可能影響投資者利益的重大事項(xiàng)，證券公司擬暫停銷售與轉(zhuǎn)讓Ⅲ.發(fā)生可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的重大事項(xiàng)，證券公司擬暫停銷售與轉(zhuǎn)讓Ⅳ.發(fā)生可能誘發(fā)私募產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)的重大事項(xiàng)，證券公司擬暫停銷售與轉(zhuǎn)讓【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)約定組織私募產(chǎn)品在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓。因發(fā)生可能影響私募產(chǎn)品價(jià)值、投資者利益、誘發(fā)私募產(chǎn)品或者證券公司風(fēng)險(xiǎn)等的重大事項(xiàng)，證券公司擬暫停、終止、恢復(fù)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)事前公告或者以其他方式告知投資者。