2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列有關公司合并、分立的說法，錯誤的是（）?！具x擇題】

A.公司合并、分立的，債權人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，要求公司清償債務或者提供擔保

B.公司應當自作出合并、分立決議之日起10日內(nèi)通知債權人，并于30日內(nèi)在報紙上公告

C.有限責任公司合并或分立，必須經(jīng)代表2/3以上表決權的股東通過

D.股份有限公司合并或分立，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過

正確答案:A

答案解析:選項A錯誤：公司合并的，債權人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，要求公司清償債務或者提供擔保；公司分立的，分立前的債務由分立后的公司承擔連帶責任。合并、分立情況處理不一樣，不能混為一談。

2、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌企業(yè)要求說法錯誤的是（）。【選擇題】

A.對企業(yè)掛牌不設財務指標

B.依法設立且存續(xù)滿三年

C.有主辦券商推薦并持續(xù)督導的企業(yè)

D.業(yè)務明確且具有持續(xù)經(jīng)營能力

正確答案:B

答案解析:選項B說法錯誤：全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的《業(yè)務規(guī)則》規(guī)定：對企業(yè)掛牌不設財務指標；依法設立且存續(xù)滿兩年、業(yè)務明確且具有持續(xù)經(jīng)營能力、公司治理機制健全、合法規(guī)范經(jīng)營、股權明晰、股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)、有主辦券商推薦并持續(xù)督導的企業(yè)，均可到全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌。

3、證券公司委托證券經(jīng)紀人開展證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的，應當做到（）。 Ⅰ.建立健全證券經(jīng)紀人管理制度 Ⅱ.對經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督Ⅲ.對經(jīng)紀人進行培訓Ⅳ.建立健全信息查詢制度【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司開展經(jīng)紀人制度的管理規(guī)定包括：（1）建立健全證券經(jīng)紀人管理制度 ；（Ⅰ正確）（2）對經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督；（Ⅱ正確）（3）對經(jīng)紀人進行培訓；（Ⅲ正確）（4）建立健全信息查詢制度。（Ⅳ正確）

4、下列屬于金屬期貨品種的有（）。Ⅰ.黃金Ⅱ.螺紋鋼Ⅲ.燃料油Ⅳ.白糖【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：金屬期貨品種包括黃金、白銀、銅、鋁、錫、鉛、鋅、鎳、螺紋鋼、線材等。Ⅲ項，燃料油屬于能源期貨品種；Ⅳ項，白糖屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨品種。

5、證券公司和個人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司和個人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料。

6、財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于（）年。【選擇題】

A.1

B.5

C.10

D.20

正確答案:C

答案解析:選項C正確：財務顧問應當建立并購重組工作檔案和工作底稿制度，為每一項目建立獨立的工作檔案。財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。

7、證券評級機構評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務期間有下列情形之一的，應當回避（）。Ⅰ.本人、直系親屬持有受評級機構或者受評級證券發(fā)行人的股份達到5%以上，或者是受評級機構、受評級證券發(fā)行人的實際控制人Ⅱ.本人、直系親屬擔任受評級機構或者受評級證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員Ⅲ.本人、直系親屬擔任受評級機構或者受評級證券發(fā)行人聘任的會計師事務所、律師事務所、財務顧問等證券服務機構的負責人或者項目簽字人Ⅳ.本人、直系親屬持有受評級證券或者受評級機構發(fā)行的證券金額超過50萬元，或者與受評級機構、受評級證券發(fā)行人發(fā)生累計超過50萬元的交易【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券評級機構評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務期間有下列情形之一的，應當回避：（1）本人、直系親屬持有受評級機構或者受評級證券發(fā)行人的股份達到5%以上，或者是受評級機構、受評級證券發(fā)行人的實際控制人；（2）本人、直系親屬擔任受評級機構或者受評級證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員；（3）本人、直系親屬擔任受評級機構或者受評級證券發(fā)行人聘任的會計師事務所、律師事務所、財務顧問等證券服務機構的負責人或者項目簽字人；（4）本人、直系親屬持有受評級證券或者受評級機構發(fā)行的證券金額超過50萬元，或者與受評級機構、受評級證券發(fā)行人發(fā)生累計超過50萬元的交易；（5）中國證監(jiān)會認定的足以影響獨立、客觀、公正原則的其他情形。

8、在每一會計年度上半年結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，報送并公告中期報告?！具x擇題】

A.一

B.二

C.三

D.四

正確答案:B

答案解析:選項B正確：在每一會計年度上半年結(jié)束之日起二個月內(nèi)，報送并公告中期報告。

9、背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體包括（）。Ⅰ.證券交易所Ⅱ.期貨交易所Ⅲ.證券公司Ⅳ.商業(yè)銀行【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機構，具體指商業(yè)銀行（Ⅳ項正確）、證券交易所（Ⅰ項正確）、期貨交易所（Ⅱ項正確）、證券公司（Ⅲ項正確）、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構。

10、期貨公司業(yè)務實行許可制度，由（）頒發(fā)許可證?！具x擇題】

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.證監(jiān)會

C.政府部門

D.期貨監(jiān)督管理機構

正確答案:D

答案解析:選項D正確：《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司業(yè)務實行許可制度，由國務院期貨監(jiān)督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。