2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，合規(guī)的行為有（）。 Ⅰ.明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系Ⅱ.解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn) Ⅲ.作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾 Ⅳ.作虛假宣傳【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系（Ⅰ正確），解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)（Ⅱ正確），不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。

2、另類子公司應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送工作人員的基本信息。工作人員發(fā)生離職等情況的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)送。【選擇題】

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.證券交易所

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：另類子公司應(yīng)當(dāng)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送工作人員的基本信息。工作人員發(fā)生離職等情況的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)送協(xié)會(huì)。

3、按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）?！具x擇題】

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

B.基本風(fēng)險(xiǎn)、非基本風(fēng)險(xiǎn)

C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D.基本風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

4、主辦券商申請新增業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交的文件包括（）。Ⅰ.申請書Ⅱ.申請從事的業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)實(shí)施方案Ⅲ.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他文件Ⅳ.《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》（副本）復(fù)印件【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：主辦券商申請新增業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交以下材料： （1）申請書；（2）《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》（副本）復(fù)印件；（3）申請從事的業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)實(shí)施方案，包括：部門設(shè)置、人員配備與分工情況說明，內(nèi)部控制體系的說明，主要業(yè)務(wù)管理制度，技術(shù)系統(tǒng)說明等；（4）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他文件。

5、證券公司代銷業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括（）。Ⅰ.《證券投資基金銷售管理辦法》Ⅱ.《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》Ⅲ.《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》Ⅳ.《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券公司代銷業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《證券投資基金銷售管理辦法》《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》等。