2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、證券公司新建或更換重要信息系統(tǒng)所在機(jī)房、證券基金交易相關(guān)信息系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)在開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)資料?！具x擇題】

A.2

B.3

C.5

D.10

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司新建或更換重要信息系統(tǒng)所在機(jī)房、證券基金交易相關(guān)信息系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)在開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)資料。

2、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）【選擇題】

A.資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照募集方式的不同，可分為公募產(chǎn)品和私募產(chǎn)品

B.權(quán)益類產(chǎn)品投資于股票、非上市企業(yè)股權(quán)等權(quán)益類資產(chǎn)的比例不低于80%

C.商品及金融衍生品類產(chǎn)品投資于商品及金融衍生品的比例不低于90%

D.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以為單一投資者設(shè)立單一資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以為多個(gè)投資者設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C說(shuō)法錯(cuò)誤：商品及金融衍生品類產(chǎn)品投資于商品及金融衍生品的比例不低于80%。

3、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則有（）。Ⅰ.獨(dú)立原則Ⅱ.客觀原則Ⅲ.公平原則Ⅳ.審慎原則【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則有：（1）獨(dú)立原則；（2）客觀原則；（3）公平原則；（4）審慎原則。

4、證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案?！具x擇題】

A.2

B.3

C.5

D.10

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

5、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營(yíng)銷和服務(wù)過(guò)程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于（）年?！具x擇題】

A.1

B.3

C.5

D.10

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營(yíng)銷和服務(wù)過(guò)程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。

6、合伙協(xié)議約定合伙期限的，在合伙企業(yè)存續(xù)期間，存在下列（）情形之一的，合伙人可以退伙。Ⅰ.合伙協(xié)議約定的退伙事由出現(xiàn)Ⅱ.經(jīng)全體合伙人一致同意Ⅲ.發(fā)生合伙人難以繼續(xù)參加合伙的事由Ⅳ.其他合伙人嚴(yán)重違反合伙協(xié)議約定的義務(wù)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，合伙協(xié)議約定合伙期限的，在合伙企業(yè)存續(xù)期間，有下列情形之一的，合伙人可以退伙：（1）合伙協(xié)議約定的退伙事由出現(xiàn)；（2）經(jīng)全體合伙人一致同意；（3）發(fā)生合伙人難以繼續(xù)參加合伙的事由；（4）其他合伙人嚴(yán)重違反合伙協(xié)議約定的義務(wù)。

7、洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系的基本要素包括（）。I.客戶特性II.地域III.業(yè)務(wù)IV.行業(yè)【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系包括客戶特性、地域、業(yè)務(wù)（含金融產(chǎn)品、金融服務(wù)）、行業(yè)（含職業(yè)）四類基本要素。

8、A是B的全資子公司，A采購(gòu)一批生產(chǎn)物資，尚未付款。下列說(shuō)法中，正確的是（）。【選擇題】

A.付款責(zé)任由A承擔(dān)，B承擔(dān)連帶責(zé)任

B.付款責(zé)任由A獨(dú)立承擔(dān)

C.付款責(zé)任由B承擔(dān)，A承擔(dān)連帶責(zé)任

D.付款責(zé)任由B獨(dú)立承擔(dān)

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。因此，付款責(zé)任由A獨(dú)立承擔(dān)。

9、中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照（）授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管?！具x擇題】

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.國(guó)務(wù)院

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照國(guó)務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

10、有權(quán)召集持有人大會(huì)的機(jī)構(gòu)是（）?！具x擇題】

A.基金公司

B.證券公司

C.證券交易所

D.基金管理人

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集；基金份額持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集；該日常機(jī)構(gòu)未召集的，由基金管理人召集；基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召開(kāi)的，由基金托管人召集。