2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、證券公司向客戶(hù)介紹投資收益預(yù)期，（）。 Ⅰ.必須恪守誠(chéng)信原則Ⅱ.提供充分合理的依據(jù) Ⅲ.以書(shū)面方式特別聲明, 所述預(yù)期僅供客戶(hù)參考Ⅳ.所述預(yù)期不構(gòu)成證券公司保證客戶(hù)資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券公司向客戶(hù)介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠(chéng)信原則（Ⅰ正確），提供充分合理的依據(jù)（Ⅱ正確），并以書(shū)面方式特別聲明，所述預(yù)期僅供客戶(hù)參考（Ⅲ正確），不構(gòu)成證券公司保證客戶(hù)資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾（Ⅳ正確）。

2、根據(jù)金融債券發(fā)行與承銷(xiāo)信息披露的有關(guān)規(guī)定，金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年（  ）披露債券跟蹤信用評(píng)級(jí)報(bào)告。【選擇題】

A.4月30日前

B.6月30日前

C.7月31日前

D.12月31日前

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年7月31日前披露債券跟蹤信用評(píng)級(jí)報(bào)告。

3、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員在開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)回避（）。Ⅰ.本人、直系親屬持有受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到5%以上，或者是受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的實(shí)際控制人Ⅱ.本人、直系親屬擔(dān)任受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員Ⅲ.本人、直系親屬擔(dān)任受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者項(xiàng)目簽字人Ⅳ.本人、直系親屬持有受評(píng)級(jí)證券或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過(guò)50萬(wàn)元，或者與受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人發(fā)生累計(jì)超過(guò)50萬(wàn)元的交易【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員在開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)回避：（1）本人、直系親屬持有受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到5%以上，或者是受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的實(shí)際控制人；（2）本人、直系親屬擔(dān)任受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；（3）本人、直系親屬擔(dān)任受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者項(xiàng)目簽字人；（4）本人、直系親屬持有受評(píng)級(jí)證券或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過(guò)50萬(wàn)元，或者與受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人發(fā)生累計(jì)超過(guò)50萬(wàn)元的交易；（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的足以影響?yīng)毩?、客觀、公正原則的其他情形。

4、證券公司委托證券經(jīng)紀(jì)人開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的，應(yīng)當(dāng)做到（）。 Ⅰ.建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度 Ⅱ.對(duì)經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督Ⅲ.對(duì)經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行培訓(xùn)Ⅳ.建立健全信息查詢(xún)制度【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)人制度的管理規(guī)定包括：（1）建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度 ；（Ⅰ正確）（2）對(duì)經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督；（Ⅱ正確）（3）對(duì)經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行培訓(xùn)；（Ⅲ正確）（4）建立健全信息查詢(xún)制度。（Ⅳ正確）

5、當(dāng)證券賬戶(hù)注冊(cè)資料中的自然人姓名或機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、有效身份證明文件號(hào)碼或中國(guó)結(jié)算公司要求的（）情形發(fā)生變化時(shí)，賬戶(hù)持有人應(yīng)及時(shí)辦理注冊(cè)資料變更手續(xù)。Ⅰ.自然人申請(qǐng)變更 Ⅱ.法人申請(qǐng)變更 Ⅲ.合伙企業(yè)申請(qǐng)變更 Ⅳ.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)變更【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：當(dāng)證券賬戶(hù)注冊(cè)資料中的自然人姓名或機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、有效身份證明文件號(hào)碼或中國(guó)結(jié)算公司要求的其他情形之一發(fā)生變化時(shí)，賬戶(hù)持有人應(yīng)及時(shí)辦理注冊(cè)資料變更手續(xù)：（1）自然人申請(qǐng)變更；（Ⅰ正確）（2）法人申請(qǐng)變更；（Ⅱ正確）（3）合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)變更；（Ⅲ、Ⅳ正確）（4）經(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請(qǐng)表單上簽章后將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核；（5）復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核并在申請(qǐng)表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人，經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶(hù)，其余資料留存；（6）收市后經(jīng)辦人將客戶(hù)留存資料歸入客戶(hù)資料檔案留存；（7）將客戶(hù)證券賬戶(hù)卡、授權(quán)委托書(shū)、發(fā)證機(jī)關(guān)出具的變更證明等原件及有效身份證明復(fù)印件寄送中國(guó)結(jié)算公司審核。

6、非法開(kāi)設(shè)證券交易場(chǎng)所的，由（）予以取締?！具x擇題】

A.縣級(jí)以上人民政府

B.市級(jí)以上人民政府

C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：非法開(kāi)設(shè)證券交易場(chǎng)所的，由縣級(jí)以上人民政府予以取締，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。

7、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有下列（）情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)。 Ⅰ.最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄Ⅱ.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分 Ⅲ.最近24個(gè)月被誡勉談話(huà)的 Ⅳ.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)：（1）最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄；（Ⅰ正確）（2）最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；（Ⅱ正確）（3）最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。（Ⅳ正確）

8、中國(guó)人民銀行某支行對(duì)轄區(qū)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)査發(fā)現(xiàn)，A證券公司營(yíng)業(yè)部對(duì)客戶(hù)留存身份證明文件無(wú)限期1038戶(hù)，開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)書(shū)無(wú)職業(yè)425戶(hù)，無(wú)國(guó)籍20戶(hù)。該營(yíng)業(yè)部對(duì)客戶(hù)留存身份證明文件失效102戶(hù)，其中失效后存在交易的61戶(hù)。上述情況違反了《金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存管理辦法》，人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)對(duì)該證券公司營(yíng)業(yè)部處以限期改正，并處（）萬(wàn)元罰款的行政處罰?！具x擇題】

A.3

B.5

C.10

D.50

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：本題中所述情況違反了《金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存管理辦法》第十一條及第十九條識(shí)別與持續(xù)識(shí)別客戶(hù)身份的相關(guān)規(guī)定，人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)對(duì)該證券公司營(yíng)業(yè)部處以期限改正，并處3萬(wàn)元罰款的行政處罰。

9、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于（）年?！具x擇題】

A.5

B.10

C.15

D.20

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于20年。

10、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)下列說(shuō)法不正確的是（）?！具x擇題】

A.客戶(hù)委托的資產(chǎn)應(yīng)交由依法可以從事客戶(hù)交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管

B.應(yīng)當(dāng)保證客戶(hù)委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)獨(dú)立

C.對(duì)不同客戶(hù)的委托應(yīng)當(dāng)獨(dú)立建賬，獨(dú)立核算，分賬管理

D.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存款機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶(hù)委托資產(chǎn)屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D說(shuō)法不正確：證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存款機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶(hù)委托資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。