2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第二章 證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向公司全體董事報告，（）個工作日向公司全體股東報告?！具x擇題】

A.3；5

B.3；10

C.5；10

D.5；15

正確答案:C

答案解析:選項C正確：凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時，證券公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向公司全體董事報告，10個工作日向公司全體股東報告。

2、證券公司有下列（）情形之一的，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4。Ⅰ.董事長、經(jīng)營管理的主要負責(zé)人由同一人擔(dān)任Ⅱ.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上Ⅲ.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/6以上Ⅳ.中國證監(jiān)會認定的其他情形【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司有下列情形之一的，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4：（1）董事長、經(jīng)營管理的主要負責(zé)人由同一人擔(dān)任；（2）內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上；（3）中國證監(jiān)會認定的其他情形。

3、證券公司其他高級管理人員履行的合規(guī)管理職責(zé)包括（）。Ⅰ.在其分管領(lǐng)域組織貫徹執(zhí)行公司各項規(guī)章制度，組織起草、制定其分管領(lǐng)域的規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施Ⅱ.在其分管領(lǐng)域主動倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營理念，積極培育公司合規(guī)文化Ⅲ.充分重視其分管領(lǐng)域合規(guī)管理的有效性，發(fā)現(xiàn)存在問題時要去分管領(lǐng)域下屬單位及其工作人員及時改進Ⅳ.提醒、督促分管領(lǐng)域下屬單位負責(zé)人認真履行合規(guī)管理職責(zé)，落實合規(guī)管理要求【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司其他高級管理人員對其分管領(lǐng)域的合規(guī)運營承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：（1）在其分管領(lǐng)域組織貫徹執(zhí)行公司各項規(guī)章制度，組織起草、制定其分管領(lǐng)域的規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施；（2）在其分管領(lǐng)域主動倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營理念，積極培育公司合規(guī)文化；（3）充分重視其分管領(lǐng)域合規(guī)管理的有效性，發(fā)現(xiàn)存在問題時要去分管領(lǐng)域下屬單位及其工作人員及時改進；（4）提醒、督促分管領(lǐng)域下屬單位負責(zé)人認真履行合規(guī)管理職責(zé)，落實合規(guī)管理要求；（5）支持分管領(lǐng)域下屬各單位合規(guī)管理人員的工作，督促分管領(lǐng)域下屬各單位為管理人員履職提供有效保障；（6）支持分管領(lǐng)域下屬各單位及其合規(guī)管理人員按照公司制度規(guī)定，向公司及合規(guī)部門報告合規(guī)風(fēng)險事項；（7）在其職責(zé)范圍內(nèi)的經(jīng)營決策過程中，聽取公司合規(guī)部門及分管領(lǐng)域下屬各單位合規(guī)管理人員的合規(guī)意見，并給予充分關(guān)注；（8）督促分管領(lǐng)域下屬各單位就合規(guī)風(fēng)險事項開展自查或配合公司進行調(diào)查，嚴(yán)格按照公司規(guī)定進行合規(guī)問責(zé)，并落實整改措施。

4、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，投資者分為（）。Ⅰ.普通投資者Ⅱ.專業(yè)投資者Ⅲ.個人投資者Ⅳ.機構(gòu)投資者【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，投資者分為普通投資者和專業(yè)投資者。

5、下列說法正確的有（）。 Ⅰ.證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會報送自營業(yè)務(wù)情況Ⅱ.中國證監(jiān)會對證券公司自營業(yè)務(wù)實行日常管理 Ⅲ.中國證監(jiān)會可要求證券公司報送其證券自營業(yè)務(wù)資料 Ⅳ.自營業(yè)務(wù)情況是證券公司向證券交易所報送年檢報告主要內(nèi)容之一【組合型選擇題】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：Ⅱ項，證券交易所對證券公司自營業(yè)務(wù)進行日常管理。