2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第二章 證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)體系以（）為核心。Ⅰ.凈資本Ⅱ.凈資產(chǎn)Ⅲ.利潤率Ⅳ.流動性【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)體系以凈資本和流動性為核心。

2、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀察名單和限制名單制度，明確（）等內(nèi)容。Ⅰ.設(shè)置名單的目的，有關(guān)公司或證券進入和退出名單的事由和時點Ⅱ.名單編制和管理的程序及職責(zé)分工Ⅲ.掌握名單的工作人員范圍Ⅳ.對有關(guān)業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)控或者限制的措施以及異常情況的處理辦法【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀察名單和限制名單制度，明確設(shè)置名單的目的、有關(guān)公司或證券進入和退出名單的事由和時點、名單編制和管理的程序及職責(zé)分工、掌握名單的工作人員范圍、對有關(guān)業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)控或者限制的措施以及異常情況的處理辦法等內(nèi)容。

3、證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立信息技術(shù)管理部門或指定專門機構(gòu)負責(zé)實施（）工作。Ⅰ.信息技術(shù)規(guī)劃Ⅱ.信息系統(tǒng)建設(shè)Ⅲ.信息技術(shù)質(zhì)量控制Ⅳ.信息安全保障【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立信息技術(shù)管理部門或指定專門機構(gòu)負責(zé)實施信息技術(shù)規(guī)劃、信息系統(tǒng)建設(shè)、信息技術(shù)質(zhì)量控制、信息安全保障、運維管理等工作。

4、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，處于信息隔離墻兩側(cè)的業(yè)務(wù)部門及其工作人員之間對敏感信息進行交流的，應(yīng)當(dāng)履行（）程序?！具x擇題】

A.跨墻審批

B.風(fēng)險檢測

C.跨墻備案

D.合規(guī)檢查

正確答案:A

答案解析:選項A正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，處于信息隔離墻兩側(cè)的業(yè)務(wù)部門及其工作人員之間對敏感信息進行交流的，應(yīng)當(dāng)履行跨墻審批程序。

5、（）依法對證券經(jīng)營與服務(wù)機構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動或提供相關(guān)服務(wù)實施監(jiān)督管理?！具x擇題】

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

D.中國人民銀行

正確答案:A

答案解析:選項A正確：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券經(jīng)營與服務(wù)機構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動或提供相關(guān)服務(wù)實施監(jiān)督管理。