2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、對股票期權交易活動及經(jīng)營機構實行自律管理的機構包括（）。Ⅰ.證券交易所Ⅱ.證券登記結算機構Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會Ⅳ.證監(jiān)會及其派出機構【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券交易所、證券登記結算機構、相關行業(yè)協(xié)會按照章程及業(yè)務規(guī)則，分別對股票期權交易活動及經(jīng)營機構實行自律管理。

2、關于私募基金的合格投資者，說法錯誤的是（）?！具x擇題】

A.凈資產(chǎn)不低于1 000萬元的單位

B.金融資產(chǎn)不低于300萬元的個人

C.最近3年個人年均收入不低于30萬元的個人

D.合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于100萬元

正確答案:C

答案解析:選項C說法錯誤：私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：（1）凈資產(chǎn)不低于1 000萬元的單位；（2）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元的個人。前述金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權益等。

3、證券公司客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于（）年?！具x擇題】

A.2

B.3

C.5

D.10

正確答案:B

答案解析:選項B正確：客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于3年。

4、中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務進行監(jiān)督檢查，對違反有關規(guī)定的證券公司進行處罰。中國證監(jiān)會及其派出機構對證券公司的監(jiān)管措施不包括（）?！具x擇題】

A.信息披露制度

B.證券公司向監(jiān)管機構的報告制度

C.檢查制度

D.建立內(nèi)部稽核制度

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：建立內(nèi)部稽核制度是證券公司內(nèi)部控制的手段之一。

5、誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息的效力期限為（）年。【選擇題】

A.1

B.3

C.5

D.10

正確答案:C

答案解析:選項C正確：獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。