2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、證券公司應當在代銷合同簽署后（）個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料?！具x擇題】

A.3

B.5

C.10

D.15

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

2、（）是指經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金?！具x擇題】

A.開放式基金

B.封閉式基金

C.公司型基金

D.契約型基金

正確答案:B

答案解析:選項B正確：封閉式基金是指經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金；開放式基金是指基金發(fā)起人在設立基金時，基金單位或者股份總規(guī)模不固定，可視投資者的需求，隨時向投資者出售基金單位或者股份，并可以應投資者的要求贖回發(fā)行在外的基金單位或者股份的一種基金運作方式。

3、證券公司在建立健全受托投資管理業(yè)務內(nèi)部控制體制機制時，應重點防范（）。Ⅰ.規(guī)模失控Ⅱ.決策失誤Ⅲ.越權(quán)操作Ⅳ.賬外經(jīng)營【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司在建立健全受托投資管理業(yè)務內(nèi)部控制體制機制時，應重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險。

4、證券投資咨詢業(yè)務人員分為（）。【選擇題】

A.證券分析師和客戶經(jīng)理

B.證券咨詢師和證券分析師

C.證券研究員和投資顧問

D.證券投資顧問和證券分析師

正確答案:D

答案解析:選項D正確：注冊登記為證券投資顧問的人員，其申請從事的證券業(yè)務類別為證券投資咨詢業(yè)務（投資顧問）；注冊登記為證券分析師的人員，其申請從事的證券業(yè)務類別為證券投資咨詢業(yè)務（分析師）。

5、上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組的法律法規(guī)主要包括（）。Ⅰ.《中華人民共和國公司法》Ⅱ.《國有資產(chǎn)評估管理辦法》Ⅲ.《上市公司收購管理辦法》Ⅳ.《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組的法律法規(guī)主要包括：《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》（Ⅰ項包括）、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》、《上市公司收購管理辦法》（Ⅲ項包括）、《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》（Ⅳ項包括）和《國有資產(chǎn)評估管理辦法》（Ⅱ項包括）等。