2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、根據(jù)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)的有關(guān)規(guī)定，下列說法錯(cuò)誤的是（）?！具x擇題】

A.業(yè)務(wù)模式主要包括港股研究報(bào)告業(yè)務(wù)模式和港股投資顧問業(yè)務(wù)模式

B.最近5年因發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)違法違規(guī)受到行政處罰或者被采取重大行政監(jiān)管措施的證券公司不可以向客戶轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報(bào)告

C.香港機(jī)構(gòu)發(fā)布港股研究報(bào)告的程序符合香港證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

D.證券公司依法就港股研究報(bào)告的內(nèi)容和轉(zhuǎn)發(fā)行為對客戶承擔(dān)責(zé)任

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B說法錯(cuò)誤：從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的證券公司可以向客戶轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報(bào)告，但最近3年因發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)違法違規(guī)行為受到行政處罰或者被采取重大行政監(jiān)管措施的證券公司除外。

2、客戶向證券公司下達(dá)委托指令的方式由雙方約定，其中客戶委托指令的下達(dá)方式包括（）。Ⅰ.柜臺委托Ⅱ.自助委托Ⅲ.網(wǎng)下委托Ⅳ.郵件委托【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確： 客戶向證券公司下達(dá)委托指令的方式由雙方約定，其中客戶委托指令的下達(dá)方式包括柜臺委托、自助委托以及證券公司認(rèn)可的其他合法委托方式，自助委托包括網(wǎng)上委托、電話委托、熱鍵委托等。

3、個(gè)人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）?！具x擇題】

A.誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄

B.最近3年內(nèi)在相關(guān)規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人

C.最近2年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰

D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，個(gè)人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷；（2）最近3年內(nèi)在本辦法第2條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人；（選項(xiàng)B包括）（3）參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效；（4）誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰；（選項(xiàng)A包括）（5）未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；（選項(xiàng)D包括）（6）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

4、證券投資顧問不得從事的活動(dòng)包括（）。Ⅰ.以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益Ⅱ.向他人泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息Ⅲ.以證券公司名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用Ⅳ.通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：證券投資顧問不得從事下列活動(dòng)：（1）以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益；（2）對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營銷宣傳；（3）向他人泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息；（4）以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用；（5）通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

5、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系以（）為核心。I.凈資本II.凈資產(chǎn)III.利潤率IV.流動(dòng)性【組合型選擇題】

A.I、IV

B.I、III

C.II、III

D.III、IV

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系以凈資本和流動(dòng)性為核心。