2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、基金銷售機構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度應(yīng)包括的內(nèi)容有（）。 Ⅰ.對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法 Ⅱ.對基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進行設(shè)置、對基金產(chǎn)品進行風(fēng)險評價的方式和方法 Ⅲ.對基金投資人風(fēng)險承受能力進行調(diào)查和評價的方式和方法Ⅳ.對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：基金銷售機構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度，至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：（1）對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法；（Ⅰ包括）（2）對基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進行設(shè)置、對基金產(chǎn)品進行風(fēng)險評價的方式和方法；（Ⅱ包括）（3）對基金投資人風(fēng)險承受能力進行調(diào)查和評價的方式和方法；（Ⅲ包括）（4）對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法。（Ⅳ包括）

2、下列選項中，不屬于基金信息在披露方面應(yīng)遵循的基本原則的是（）?！具x擇題】

A.真實性原則

B.準確性原則

C.準時性原則

D.完整性原則

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：基金信息在披露方面應(yīng)遵循的基本原則包括：（1）真實性原則（選項A屬于）；（2）準確性原則（選項B屬于）；（3）完整性原則（選項D屬于）；（4）及時性原則；（5）公平披露原則。真實性原則是基金信息披露最根本、最重要的原則。

3、下列選項中，屬于證券公司分支機構(gòu)的是（）?！具x擇題】

A.資產(chǎn)管理子公司

B.從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司

C.直接投資業(yè)務(wù)子公司

D.期貨子公司

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司分支機構(gòu)是指證券公司在境內(nèi)設(shè)立的從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司和證券營業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。子公司具有法人地位，依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任，故選項A、C、D錯誤。

4、下列關(guān)于對融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理的說法中，不正確的是（）。【選擇題】

A.中國證監(jiān)會可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格做出限制性規(guī)定

B.單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令

C.負責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕

D.證券公司應(yīng)當(dāng)按照融資融券合同約定的方式，向客戶送交對賬單，并為其提供信用證券賬戶和信用資金賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)

正確答案:A

答案解析:選項A說法不正確：證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格做出限制性規(guī)定。

5、按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是（）。 Ⅰ.從事內(nèi)幕交易 Ⅱ.買賣法律明文禁止買賣的證券 Ⅲ.接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等 Ⅳ.向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.I、 III、 IV

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，以上四項均為從業(yè)人員不得從事的活動，除此之外，還有下列活動也不得從事：利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場；編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場；損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益等。