2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券市場基本法律法規(guī)5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、（）是指期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時(shí)間以特定價(jià)格買入或者賣出約定標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約?！具x擇題】

A.期貨合約

B.期權(quán)合約

C.交割合約

D.商品期貨合約

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：期權(quán)合約是指期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時(shí)間以特定價(jià)格買入或者賣出約定標(biāo)的物（包括期貨合約）的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

2、單位有下列（）行為的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。 Ⅰ.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的Ⅱ.為影響期貨市場行情囤積實(shí)物的Ⅲ.有中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格行為的Ⅳ.蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：單位有下列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款：（1）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約，操縱期貨交易價(jià)格的；（2）蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的；（Ⅳ正確）（3）以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的；（Ⅰ正確）（4）為影響期貨市場行情囤積實(shí)物的；（Ⅱ正確）（5）有中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格行為的。（Ⅲ正確）

3、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員（）。【選擇題】

A.必須多于4人

B.不得少于2人

C.必須多于3人

D.不得少于3人

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人，股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。

4、期貨公司設(shè)立注冊資本最低為人民幣（）?！具x擇題】

A.1000萬元

B.2000萬元

C.3000萬元

D.5000萬元

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：期貨公司設(shè)立注冊資本最低為人民幣3000萬元。

5、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的立法宗旨包括（）。Ⅰ.加強(qiáng)對證券公司的監(jiān)督管理Ⅱ.規(guī)范證券公司的行為Ⅲ.防范證券公司的風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.保護(hù)投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的立法宗旨包括：（1）加強(qiáng)對證券公司的監(jiān)督管理；（2）規(guī)范證券公司的行為；（3）防范證券公司的風(fēng)險(xiǎn)；（4）保護(hù)投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益；（5）促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展。