2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、下列關(guān)于轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理的說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ.對(duì)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶(hù)內(nèi)記錄的證券，由證券金融公司以自己的名義，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利Ⅱ.證券金融公司融入證券后、歸還證券前，證券發(fā)行人分配投資收益、向證券持有人配售或者無(wú)償派發(fā)證券、發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的證券的，證券金融公司應(yīng)當(dāng)按照約定向融出方支付與所融入證券可得利益相等的證券或者資金Ⅲ.證券金融公司通過(guò)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶(hù)持有的證券，證券金融公司因該賬戶(hù)內(nèi)證券數(shù)量的變動(dòng)而履行信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)Ⅳ.證券公司通過(guò)其自營(yíng)證券賬戶(hù)、融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶(hù)合計(jì)持有一家上市公司股票及其權(quán)益的數(shù)量達(dá)到規(guī)定的比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：Ⅲ項(xiàng)，證券金融公司通過(guò)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶(hù)持有的證券不計(jì)入其自有證券，證券金融公司無(wú)須因該賬戶(hù)內(nèi)證券數(shù)量的變動(dòng)而履行信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。

2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，將證券公司分為五大類(lèi)十一個(gè)級(jí)別，其中，（）是正常經(jīng)營(yíng)狀態(tài)的最低等級(jí)?！具x擇題】

A.B級(jí)

B.C級(jí)

C.D級(jí)

D.E級(jí)

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，將證券公司分為五大類(lèi)十一個(gè)級(jí)別，其中，C級(jí)是正常經(jīng)營(yíng)狀態(tài)的最低等級(jí)。

3、按照法律關(guān)系所依據(jù)的法律部門(mén)，可以將法律關(guān)系分為（）。Ⅰ.憲法法律關(guān)系Ⅱ.民商事法律關(guān)系Ⅲ.行政法律關(guān)系Ⅳ.勞動(dòng)法律關(guān)系【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：按照法律關(guān)系所依據(jù)的法律部門(mén)，可以將法律關(guān)系分為憲法法律關(guān)系、民商事法律關(guān)系、行政法律關(guān)系、勞動(dòng)法律關(guān)系、訴訟法律關(guān)系等不同部門(mén)的法律關(guān)系。

4、私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的是（）。Ⅰ.投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元Ⅱ.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)的個(gè)人Ⅲ.凈資產(chǎn)不低于1 000萬(wàn)元的單位Ⅳ.最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：（1）凈資產(chǎn)不低于1 000萬(wàn)元的單位；（2）金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。前述金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。 

5、證券公司應(yīng)按照（）的原則，采取必要管理措施和技術(shù)措施，防止客戶(hù)身份資料和交易記錄的缺失、損毀，防止泄露客戶(hù)身份信息核交易信息。I.安全I(xiàn)I.準(zhǔn)確III.完整IV.保密【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司應(yīng)按照安全、準(zhǔn)確、完整、保密的原則，采取必要管理措施和技術(shù)措施，防止客戶(hù)身份資料和交易記錄的缺失、損毀，防止泄露客戶(hù)身份信息核交易信息。