2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第五章 行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、下列屬于證券投資基金銷售人員的是（）。 Ⅰ.基金銷售機(jī)構(gòu)總部的從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅱ. 部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人Ⅲ.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員Ⅳ.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢的人員【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券投資基金銷售人員是指下列基金銷售人員：（1）基金銷售機(jī)構(gòu)總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員（Ⅰ屬于），包括部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人（Ⅱ?qū)儆冢?；?）基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)（Ⅲ屬于）、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員（Ⅳ屬于）。

2、下列關(guān)于證券分析師條件的說法中，錯(cuò)誤的是（）?！具x擇題】

A.具備證券從業(yè)資格

B.從事證券相關(guān)行業(yè)2年以上

C.具有證券專業(yè)知識

D.具備行業(yè)分析的學(xué)科背景

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤：投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員（證券分析師），必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)（選項(xiàng)A、B、C正確）。并沒有要求具備行業(yè)分析的學(xué)科背景。（選項(xiàng)D錯(cuò)誤）

3、證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的（）。 Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)收益特征 Ⅱ.基本性質(zhì)Ⅲ.發(fā)行依據(jù)Ⅳ.投資安排【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的發(fā)行依據(jù)（Ⅲ正確）、基本性質(zhì)（Ⅱ正確）、投資安排（Ⅳ正確）、風(fēng)險(xiǎn)收益特征（Ⅰ正確）、管理費(fèi)用等信息。

4、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《規(guī)定》的，中國證監(jiān)會可以采取（）等行政監(jiān)管措施。Ⅰ.出具警示函Ⅱ.責(zé)令參加培訓(xùn)Ⅲ.責(zé)令定期報(bào)告Ⅳ.責(zé)令改正【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《規(guī)定》的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫不受理行政許可相關(guān)文件等行政監(jiān)管措施。

5、保薦機(jī)構(gòu)法定代表人和（）應(yīng)當(dāng)在保薦總結(jié)報(bào)告書上簽字?！具x擇題】

A.保薦代表人

B.項(xiàng)目協(xié)辦人

C.內(nèi)核負(fù)責(zé)人

D.保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：保薦機(jī)構(gòu)法定代表人和保薦代表人應(yīng)當(dāng)在保薦總結(jié)報(bào)告書上簽字。