2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。下面幫考網(wǎng)就為大家?guī)?lái)了第二章 中國(guó)的金融體系與多層次資本市場(chǎng)5道練習(xí)題，附答案解析，供各位小伙伴備考練習(xí)。

1、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)的，由（）責(zé)令改正?！具x擇題】

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.發(fā)改委

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。

2、機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向（）報(bào)告。Ⅰ.高級(jí)管理人員Ⅱ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)Ⅲ.董事會(huì)Ⅳ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【組合型選擇題】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告（Ⅰ、Ⅲ項(xiàng)正確）。機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)采取措施妥善處理。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。機(jī)構(gòu)或機(jī)構(gòu)相關(guān)人員不得對(duì)從業(yè)人員的上述報(bào)告行為打擊報(bào)復(fù)。

3、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)按照須知原則管理（），確保該信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉?！具x擇題】

A.發(fā)行信息

B.交易信息

C.內(nèi)幕信息

D.敏感信息

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)按照須知原則管理敏感信息，確保該信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉。

4、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起，每（）檢查一次。【選擇題】

A.半年

B.1年

C.3年

D.2年

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每2年檢查一次。

5、按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)的是（）。 Ⅰ.從事內(nèi)幕交易 Ⅱ.買賣法律明文禁止買賣的證券 Ⅲ.接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等 Ⅳ.向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.I、 III、 IV

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A符合題意：按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，以上四項(xiàng)均為從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)，除此之外，還有下列活動(dòng)也不得從事：利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)；編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng)；損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益等。

以上就是今天給大家分享的內(nèi)容，到這里就結(jié)束了，預(yù)祝各位小伙伴考試順利通過(guò)，如果想了解更多考試相關(guān)資訊，可以持續(xù)關(guān)注幫考網(wǎng)官網(wǎng)。