2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、公司配股的發(fā)行方式有（）。Ⅰ.有償配股Ⅱ.無(wú)償配股Ⅲ.增資配股Ⅳ.認(rèn)購(gòu)配股【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：按照慣例，公司配股時(shí)新股的認(rèn)購(gòu)按照原有股權(quán)比例在原股東之間分配，即原股東擁有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)。其配股的發(fā)行方式有有償配股（Ⅰ正確）和無(wú)償配股（紅股）（Ⅱ正確）兩種方式。

2、在中國(guó)境外注冊(cè)，在香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票稱為（）?！具x擇題】

A.潛力股

B.紅籌股

C.藍(lán)籌股

D.績(jī)優(yōu)股

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：紅籌股不是外資股，是在中國(guó)境外注冊(cè)，在香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票。

3、下列關(guān)于債券成交原則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。【選擇題】

A.價(jià)格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人的利益的價(jià)格買進(jìn)或賣出債券

B.時(shí)間優(yōu)先就是要求在相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交

C.價(jià)格優(yōu)先就是要求在相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交

D.客戶委托優(yōu)先主要是要求證券公司在自營(yíng)買賣和代理買賣之間，首先進(jìn)行代理買賣

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C說(shuō)法錯(cuò)誤：時(shí)間優(yōu)先就是要求在相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交。

4、H股、N股、S股等屬于（）?！具x擇題】

A.社會(huì)公眾股

B.境內(nèi)上市外資股

C.境外上市外資股

D.紅籌股

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。

5、資本利得指的是（）?！具x擇題】

A.投資者買賣股票的差價(jià)

B.紅利

C.股息

D.利息

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：資本利得指的是投資者買賣股票的差價(jià)。

6、關(guān)于政府債券論述錯(cuò)誤的是（）。【選擇題】

A.政府債券的信用等級(jí)是最高的，通常被稱為“金邊債券”

B.政府債券擁有發(fā)達(dá)的二級(jí)市場(chǎng)

C.政府債券的付息由政府保證，其信用度最高，風(fēng)險(xiǎn)最小

D.政府債券的付息由政府保證，對(duì)于投資者來(lái)說(shuō)，投資政府債券的收益是最高的

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D敘述錯(cuò)誤：政府債券的付息由政府保證，對(duì)于投資者來(lái)說(shuō)，投資政府債券的收益不一定是最高的，但是是比較穩(wěn)定的。

7、收益率曲線的基本類型主要包括（）。Ⅰ.正向的利率曲線 Ⅱ.相反的利率曲線Ⅲ.水平的利率曲線 Ⅳ.拱形利率曲線【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：收益率曲線主要包括四種類型：正向的利率曲線 、相反的或反向的利率曲線 、水平的利率曲線和拱形利率曲線 。

8、賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的包括（）。Ⅰ.能保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例Ⅱ.能保護(hù)原普通股票股東的利益和持股價(jià)值Ⅲ.確保公司股份能足額認(rèn)購(gòu)Ⅳ.增加公司的募集資金【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A符合題意：賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)有兩個(gè)主要目的：（1）能保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例；（Ⅰ正確）（2）能保護(hù)原普通股票股東的利益和持股價(jià)值。（Ⅱ正確）

9、IOB系統(tǒng)的特點(diǎn)有（）。Ⅰ.做市商必須在90%以上的交易時(shí)段提供至少一個(gè)交易市場(chǎng)規(guī)模的雙邊報(bào)價(jià) Ⅱ.做市商必須在90%以上的交易時(shí)段提供至少三個(gè)交易市場(chǎng)規(guī)模的雙邊報(bào)價(jià) Ⅲ.可以不參與收盤集合競(jìng)價(jià)階段報(bào)價(jià)Ⅳ.必須參與收盤集合競(jìng)價(jià)階段報(bào)價(jià)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：本題主要考查IOB系統(tǒng)的特點(diǎn)。IOB系統(tǒng)是針對(duì)存托憑證的做市商報(bào)價(jià)系統(tǒng)。做市商必須在90%以上的交易時(shí)段提供至少一個(gè)交易市場(chǎng)規(guī)模的雙邊報(bào)價(jià)，但可以不參與收盤集合競(jìng)價(jià)階段報(bào)價(jià)。

10、不屬于資產(chǎn)證券化的當(dāng)事人的是（）?！具x擇題】

A.發(fā)起人

B.特定目的受托人

C.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

D.保薦人

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：資產(chǎn)證券化的當(dāng)事人包括：發(fā)行人、特定目的受托人、承銷人、資金保管機(jī)構(gòu)、信用增級(jí)機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券化產(chǎn)品投資者。