2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式有（）。
Ⅰ.口頭報(bào)價(jià)
Ⅱ.書面報(bào)價(jià)
Ⅲ.電腦報(bào)價(jià)
Ⅳ.電話報(bào)價(jià)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有口頭報(bào)價(jià)（正確）、書面報(bào)價(jià)（Ⅱ正確）和電腦報(bào)價(jià)（Ⅲ正確）三種。證券委托的形式有柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托，其中，非柜臺(tái)委托又分為人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等形式。

2、下列關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)中長(zhǎng)期債券信用評(píng)級(jí)說法不正確的是（）?！具x擇題】

A.債券評(píng)級(jí)的等級(jí)分為三等九級(jí)

B.AAA級(jí)債券償還債務(wù)的能力很強(qiáng)，受不利經(jīng)濟(jì)環(huán)境的影響不大，違約風(fēng)險(xiǎn)很低

C.BBB級(jí)債券償還債務(wù)能力一般，受不利經(jīng)濟(jì)環(huán)境影響較大，違約風(fēng)險(xiǎn)一般

D.C級(jí)債券不能償還債務(wù)

正確答案:B

答案解析:

3、信息披露制度是《中華人民共和國(guó)證券法》（）的具體要求和反映?！具x擇題】

A.公開原則

B.公平原則

C.公正原則

D.依法監(jiān)管原則

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：信息披露制度也稱公示制度、公開披露制度，是上市公司及其信息披露義務(wù)人依照法律規(guī)定必須將其自身的財(cái)務(wù)變化、經(jīng)營(yíng)狀況等信息和資料向社會(huì)公開或公告，以便使投資者充分了解情況的制度。信息披露制度是《中華人民共和國(guó)證券法》“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。

4、使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量將按照特定利率、金融工具價(jià)格、匯率、價(jià)格或費(fèi)率指數(shù)、信用等級(jí)或信用指數(shù)，或類似變量的變動(dòng)而發(fā)生調(diào)整的衍生工具是（）。【選擇題】

A.貨幣衍生工具

B.嵌入式衍生工具

C.信用衍生工具

D.獨(dú)立衍生工具

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：嵌入式衍生工具是指嵌入到非衍生合同(簡(jiǎn)稱“主合同”)中的衍生金融工具，該衍生工具使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量將按照特定利率、金融工具價(jià)格、匯率、價(jià)格或利率指數(shù)、信用等級(jí)或信用指數(shù)，或類似變量的變動(dòng)而發(fā)生調(diào)整，例如目前公司債券條款中包含的贖回條款、返售條款、轉(zhuǎn)股條款、重設(shè)條款等。

5、在我國(guó)，非公開募集證券投資基金（簡(jiǎn)稱私募基金）合格投資者累計(jì)不得超過（）人?！具x擇題】

A.10

B.20

C.100

D.200

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：在我國(guó)，非公開募集證券投資基金（簡(jiǎn)稱私募基金）合格投資者累計(jì)不得超過200人。

6、下列關(guān)于基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的說法錯(cuò)誤的是（）?！具x擇題】

A.基金份額登記工作可由基金管理公司自行辦理

B.基金管理人可以自行辦理基金的估值核算業(yè)務(wù)

C.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)

D.基金銷售支付機(jī)構(gòu)應(yīng)按規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并取得中國(guó)人民銀行的支付業(yè)務(wù)許可證資格

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C說法錯(cuò)誤：基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從事公募基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果的，應(yīng)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)。

7、股票投資分析方法主要有（）。【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：股票投資分析方法主要有三大類：基本分析法、技術(shù)分析法、量化分析法。

8、在國(guó)債類型中，（）在貨幣市場(chǎng)上占有重要地位?！具x擇題】

A.短期國(guó)債

B.中期國(guó)債

C.長(zhǎng)期國(guó)債

D.無期國(guó)債

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：短期國(guó)債一般指償還期限為1年或1年以內(nèi)的國(guó)債，具有周期短及流動(dòng)性強(qiáng)的特點(diǎn)，在貨幣市場(chǎng)上占有重要地位。長(zhǎng)期國(guó)債由于期限長(zhǎng)，政府短期內(nèi)無償還的負(fù)擔(dān)，而且可以較長(zhǎng)時(shí)間占用國(guó)債認(rèn)購者的資金，所以常被用作政府投資的資金來源。長(zhǎng)期國(guó)債在資本市場(chǎng)上有著重要地位。

9、負(fù)責(zé)基金的具體投資操作和日常管理的機(jī)構(gòu)是（）?！具x擇題】

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投資者

D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：負(fù)責(zé)基金的具體投資操作和日常管理的機(jī)構(gòu)是基金管理人?；鸸芾砣耸秦?fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營(yíng)管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)，不僅負(fù)責(zé)基金的投資管理，而且承擔(dān)著產(chǎn)品設(shè)計(jì)、基金營(yíng)銷、基金注冊(cè)登記、基金估值、會(huì)計(jì)核算和客戶服務(wù)等多方面的職責(zé)。

10、（）認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)是指經(jīng)濟(jì)行為主體所面臨的，以外生指定或科學(xué)計(jì)算出的以客觀概率形式存在的不確定性。【選擇題】

A.弗蘭克·奈特

B.馬科維茨

C.小阿瑟·威廉姆斯

D.凱恩斯

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：在弗蘭克·奈特看來，所謂風(fēng)險(xiǎn)是指“經(jīng)濟(jì)行為主體所面臨的，以外生指定或科學(xué)計(jì)算出的以客觀概率形式存在的不確定性”。20世紀(jì)50年代以來，尤其是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬科維茨提出“均值一方差理論”以來，金融學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家不斷加深對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的理解，但是，目前金融學(xué)文獻(xiàn)對(duì)“金融風(fēng)險(xiǎn)”并沒有統(tǒng)一的定義。