2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列屬于我國企業(yè)債券和公司債券區(qū)別的是（）。【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：我國企業(yè)債券和公司債券主要有以下幾方面的區(qū)別：

2、我國證券市場監(jiān)管機構(gòu)是（）?！具x擇題】

A.國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務(wù)院保險監(jiān)督管理機構(gòu)

C.中國人民銀行

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

正確答案:D

答案解析:選項D正確：我國證券市場監(jiān)管機構(gòu)是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

3、在融資租賃中，出租人為承租人購買設(shè)備所墊付的資金，要從承租人那里通過（）的方式全部收回。【選擇題】

A.貸款

B.租金

C.分紅

D.股權(quán)

正確答案:B

答案解析:選項B正確：在融資租賃中，出租人為承租人購買設(shè)備所墊付的資金，要從承租人那里通過租金的方式全部收回。

4、資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)當(dāng)符合下列哪些條件（）。
Ⅰ.評估機構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評估資格1年以上
Ⅱ.具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師
Ⅲ.凈資產(chǎn)不少于1000萬人民幣
Ⅳ.半數(shù)以上合伙人或者持有不少于50%股權(quán)的股東最近在本機構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:B

答案解析:

選項B正確：資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（1）資產(chǎn)評估機構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評估資格3年以上，發(fā)生過吸收合并的，還應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記之日起滿1年；

（2）質(zhì)量控制制度和其他內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好；

（3）具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人；（Ⅱ正確）

（4）凈資產(chǎn)不少于200萬元；

（5）按規(guī)定購買職業(yè)責(zé)任保險或者提取職業(yè)風(fēng)險基金；

（6）半數(shù)以上合伙人或者持有不少于50%股權(quán)的股東最近在本機構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上；（Ⅳ正確）

（7）最近3年評估業(yè)務(wù)收入合計不少于2000萬元，且每年不少于500萬元。

5、根據(jù)現(xiàn)行證券交易規(guī)則，連續(xù)競價時，成交價格確定原則包括（）?！具x擇題】

A.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以中間價成交

B.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價成交

C.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

D.次高買入申報與最低賣出申報價位相同，不成交

正確答案:C

答案解析:

選項C正確：連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為：

（1）最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價；

（2）買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價；

（3）賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。

6、下列不屬于金融衍生工具的發(fā)展動因的是（）。【選擇題】

A.規(guī)避風(fēng)險

B.場外交易發(fā)展迅速

C.金融自由化

D.金融機構(gòu)的利潤驅(qū)動

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：金融衍生工具的發(fā)展動因：

7、下列金融衍生工具中，屬于貨幣衍生工具的是（）?！具x擇題】

A.股票期貨

B.股票指數(shù)期權(quán)

C.遠(yuǎn)期外匯合約

D.利率互換

正確答案:C

答案解析:選項C正確：貨幣衍生工具是指以各種貨幣作為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括遠(yuǎn)期外匯合約、貨幣期貨、貨幣期權(quán)、貨幣互換以及上述合約的混合交易合約。A、B兩項屬于股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具；D項屬于利率衍生工具。

8、

中小企業(yè)私募債的特點包括（）。

Ⅰ.中小企業(yè)私募債是一種便捷高效的融資方式

Ⅱ.中小企業(yè)私募債的發(fā)行審核采取備案制，審批周期較慢

Ⅲ.中小企業(yè)私募債綜合融資成本比信托資金和民間借貸低

Ⅳ.中小企業(yè)私募債對投資者限制較少

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：第Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項均屬于中小企業(yè)私募債的特點；第Ⅱ項說法錯誤，中小企業(yè)私募債的發(fā)行審核采取備案制，審批周期較快。

9、

股票價格指數(shù)的編制步驟包括（）。

Ⅰ.選定某基期并計算基期平均股價或市值

Ⅱ.計算計算期平均股價或市值并作必要修正

Ⅲ.選擇樣本股

Ⅳ.指數(shù)化

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:

選項D符合題意：股價指數(shù)的編制分為四步：

（1）選擇樣本股；（Ⅲ正確）

（2）選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價或市值；（Ⅰ正確）

（3）計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正；（Ⅱ正確）

（4）指數(shù)化。（Ⅳ正確）

10、在一定條件下，以能否由原發(fā)行的股份公司出價贖回為依據(jù)，優(yōu)先股可分為（）。
Ⅰ.不可贖回優(yōu)先股
Ⅱ.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
Ⅲ.可贖回優(yōu)先股
Ⅳ.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：可贖回優(yōu)先股票（Ⅲ正確）和不可贖回優(yōu)先股票（Ⅰ正確），這種分類的依據(jù)是在一定條件下，該優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價贖回?？哨H回優(yōu)先股票是指在發(fā)行后一定時期，可按特定的贖買價格由發(fā)行公司收回的優(yōu)先股票；不可贖回優(yōu)先股票是指發(fā)行后根據(jù)規(guī)定不能贖回的優(yōu)先股票。