2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、證券公司應當于下列（）行為發(fā)生之日起一個月內(nèi)將相關(guān)情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會。Ⅰ.中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會要求報送的其他信息Ⅱ.入股區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)Ⅲ.持股情況、中介機構(gòu)資格發(fā)生變化Ⅳ.取得區(qū)域性股權(quán)市場中介機構(gòu)資格【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司應當于下列行為發(fā)生之日起一個月內(nèi)將相關(guān)情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會： （1）入股區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)；（2）取得區(qū)域性股權(quán)市場中介機構(gòu)資格；（3）持股情況、中介機構(gòu)資格發(fā)生變化；（4）中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會要求報送的其他信息。

2、主辦券商違反《業(yè)務規(guī)則》、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予的處分不包括（）?！具x擇題】

A.通報批評

B.公開譴責

C.認定其不適合擔任公司董事、監(jiān)事、髙級管理人員

D.限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：主辦券商違反《業(yè)務規(guī)則》、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入誠信檔案：（1）通報批評；（2）公開譴責；（3）限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務。

3、有限責任公司董事會行使的職權(quán)包括（）。 Ⅰ.執(zhí)行股東會的決議Ⅱ.制訂公司的年度財務預算方案、決算方案 Ⅲ.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案 Ⅳ.修改公司章程【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：修改公司章程屬于股東會的職權(quán)。有限責任公司的董事會行使下列職權(quán)：（1）召集股東會，并向股東會報告工作；（2）執(zhí)行股東會的決議；（Ⅰ包括）（3）決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案；（Ⅲ包括）（4）制訂公司的年度財務預算方案、決算方案；（Ⅱ包括）（5）制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；（6）制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案；（7）制訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案；（8）決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置；（9）決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名，決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人及其報酬事項；（10）制定公司的基本管理制度；（11）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

4、下列不屬于證券公司的風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是（）?！具x擇題】

A.建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離

B.各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細（含不規(guī)范賬戶）報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案

C.風險監(jiān)控部門應能夠正常履行職責，發(fā)現(xiàn)業(yè)務運作或風險監(jiān)控指標值存在風險隱患或不合規(guī)時，要立即向董事會和投資決策機構(gòu)報告并提出處理建議

D.根據(jù)自身實際情況，引進和開發(fā)有效的風險管理工具，逐步建立完善的風險識別、測量和監(jiān)控程序，使風險監(jiān)控走向科學化

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：ACD項屬于證券公司的風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容；B項屬于證券公司投資決策機制的一般規(guī)定的內(nèi)容。

5、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應當具備相應的（）。Ⅰ.金融投資經(jīng)驗Ⅱ.風險承受能力Ⅲ.風險管理能力Ⅳ.金融管理能力【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應當具備相應的金融投資經(jīng)驗和風險承受能力（Ⅰ、Ⅱ項正確）。