2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列關(guān)于委托撤銷的說法中，錯誤的是（）?！具x擇題】

A.在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托

B.證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷

C.在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員進(jìn)行申報的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻執(zhí)行并將執(zhí)行結(jié)果告知客戶

D.在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報的情況下，客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單

正確答案:C

答案解析:選項C說法錯誤：在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員進(jìn)行申報的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員須立刻通知場內(nèi)交易員，經(jīng)場內(nèi)交易員操作確認(rèn)后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶；在采用客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報的情況下，客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單。對客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時將凍結(jié)的資金或證券解凍。在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托。證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，成立部分不得撤銷。

2、

中國銀行間金融衍生品市場集中于（）。

Ⅰ.上海證券交易所

Ⅱ.深圳證券交易所

Ⅲ.全國銀行間同業(yè)拆借中心  

Ⅳ.上海股權(quán)托管交易中心

A.Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：中國銀行間衍生品市場主要集中于中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心（簡稱“交易中心”）。（Ⅲ正確）

3、從發(fā)起人的角度來看，資產(chǎn)證券化的好處有（）。【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：資產(chǎn)證券化自20世紀(jì)70年代在美國問世以來，短短三十余年的時間里，得到快速發(fā)展。從某種意義上說，證券化已經(jīng)成為當(dāng)今全球金融發(fā)展的潮流之一。資產(chǎn)證券化之所以取得如此迅速的發(fā)展，根本原因在于資產(chǎn)證券化能夠為參與各方（尤其是發(fā)起人和投資者）帶來好處。從發(fā)起人的角度看：

4、（），國家外匯管理局宣布，針對不同類型機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)特征， 綜合考慮QDII機(jī)構(gòu)管理資產(chǎn)規(guī)模、內(nèi)控合規(guī)等因素，穩(wěn)步推進(jìn)QDII制度各項工作?！具x擇題】

A.2017年4月11日

B.2018年6月11日

C.2018年4月11日

D.2017年6月11日

正確答案:C

答案解析:選項C正確：2018年4月11日，國家外匯管理局宣布，針對不同類型機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)特征， 綜合考慮QDII機(jī)構(gòu)管理資產(chǎn)規(guī)模、內(nèi)控合規(guī)等因素，秉持公平、公正、公開透明的原則，穩(wěn)步推進(jìn)QDII制度各項工作，更好滿足境內(nèi)市場主體跨境資產(chǎn)配置需求。

5、政府發(fā)行債券所籌集資金的用途有（）?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：政府發(fā)行債券所籌集的資金既可以用于協(xié)調(diào)財政資金短期周轉(zhuǎn)、彌補(bǔ)財政赤字、興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項目，也可以用于實施某種特殊的政策， 在戰(zhàn)爭期間還可以用于彌補(bǔ)戰(zhàn)爭費用的開支。

6、有些投資者企圖投機(jī)，通過買賣時機(jī)的選擇以賺取（）。【選擇題】

A.紅利

B.市場價差

C.股息

D.利息

正確答案:B

答案解析:選項B正確：各投資者的目的各不相同，有些意在長期投資，以獲取高于銀行利息的收益，或意在參與股份公司的經(jīng)營管理；有些則企圖投機(jī)，通過買賣證券時機(jī)的選擇，以賺取市場價差。

7、銀行間債券市場發(fā)行的記賬式國債，主要面向（）。【選擇題】

A.企業(yè)

B.銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)

C.個人

D.國外機(jī)構(gòu)

正確答案:B

答案解析:選項B正確：記賬式國債的發(fā)行采用公開招標(biāo)方式，可分為證券交易所市場發(fā)行、銀行間債券市場發(fā)行以及同時在銀行間債券市場和證券交易所市場發(fā)行(又被稱為“跨市場發(fā)行”)三種情況。個人投資者可以購買證券交易所市場發(fā)行和跨市場發(fā)行的記賬式國債，而銀行間債券市場的發(fā)行主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。

8、我國債券市場發(fā)行債券包括利率債和信用債，下面關(guān)于利率債和信用債的說法，正確的是（）。 【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：鐵路總公司屬于政府支持機(jī)構(gòu)，其發(fā)行的債券屬于利率債，是廣義的利率債。其余三項表述正確。

9、信托市場的主體是（）?！具x擇題】

A.信托投資活動

B.信托產(chǎn)品

C.信托當(dāng)事人

D.信托關(guān)系人

正確答案:C

答案解析:選項C正確：信托市場的主體即為信托當(dāng)事人。

10、相同的發(fā)行人發(fā)行的不同期限債券其收益率不一樣，債券期限與收益率的關(guān)系被稱為（）。【選擇題】

A.利率的風(fēng)險結(jié)構(gòu)

B.利率的期限結(jié)構(gòu)

C.信用利差

D.無差異收益曲線

正確答案:B

答案解析:選項B正確：相同的發(fā)行人發(fā)行的不同期限債券其收益率不一樣，債券期限與收益率的關(guān)系被稱為利率的期限結(jié)構(gòu)。