2021年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票，稱為（）?！具x擇題】

A.社會公眾股

B.國家股

C.法人股

D.外資股

正確答案:D

答案解析:選項D正確：外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。這是我國股份公司吸收外資的一種方式。

2、金融期貨按照其基礎(chǔ)工具來劃分，主要有（）。Ⅰ.存托憑證Ⅱ.外匯期貨 Ⅲ.利率期貨Ⅳ.股權(quán)類期貨【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：金融期貨按照其基礎(chǔ)工具來劃分，主要有外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類期貨 ：外匯期貨又稱貨幣期貨，是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約，是金融期貨中最早產(chǎn)生的品種；（Ⅱ正確）利率期貨主要是為了規(guī)避利率風險而產(chǎn)生的，其基礎(chǔ)資產(chǎn)主要是各類固定收益金融工具；（Ⅲ正確）股權(quán)類期貨是以單只股票、股票組合或者股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。（Ⅳ正確）

3、通過向社會公開發(fā)行一種憑證來籌集資金，并將資金用于證券投資的集合投資制度指的是（）?！具x擇題】

A.股票

B.債券

C.投資基金

D.公開市場業(yè)務(wù)

正確答案:C

答案解析:選項C正確：投資基金是一種利益共享、風險共擔的集合投資制度，即通過向社會公開發(fā)行一種憑證來籌集資金，并將資金用于證券投資。

4、直接融資與間接融資的區(qū)別主要在于（）?！具x擇題】

A.融資信譽差異性的不同

B.融資者自主性的不同

C.資金需求者與供給者是否直接形成債權(quán)債務(wù)關(guān)系

D.是否具有可逆性

正確答案:C

答案解析:選項C正確：直接融資與間接融資的區(qū)別主要在于資金需求者與供給者是否直接形成債權(quán)債務(wù)關(guān)系。直接融資的特點包括：直接性、分散性、融資的信譽有較大的差異性、部分融資方式具有不可逆性、融資者有相對較強的自主性。間接融資的特點包括：資金獲得的間接性、融資的相對集中性、融資信譽的差異性相對較小、全部具有可逆性（即可返還性）、融資的主動權(quán)主要掌握在金融機構(gòu)手中。

5、下列關(guān)于我國利用國際債券市場籌集資金的說法，正確的是（）。Ⅰ.我國在國際債券市場發(fā)行的主要債券品種包括政府債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅱ.財政部在國外發(fā)行的債券屬于政府債券Ⅲ.我國政府曾經(jīng)成功地在美國發(fā)行過揚基債券Ⅳ.我國發(fā)行國際債券始于20世紀90年代初期【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：我國發(fā)行國際債券始于20世紀80年代初期（Ⅳ錯誤）。1996年，我國政府成功地在美國發(fā)行4億美元100年期揚基債券（Ⅲ正確）。財政部在國外發(fā)行的債券屬于政府債券（Ⅱ正確）。我國在國際債券市場發(fā)行的債券品種包括政府債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券（Ⅰ正確 ）。

6、關(guān)于可交換債券和可轉(zhuǎn)換債券，下列說法正確的有（）。Ⅰ.在我國發(fā)行可交換債券的適用法規(guī)是《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，可轉(zhuǎn)換債券的適用法規(guī)是《公司債券發(fā)行試點辦法》 Ⅱ.可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行目的均是用于投資項目 Ⅲ.可交換債券的發(fā)行要素包括票面利率、期限、換股價格和換股比率、換股期限等 Ⅳ.可交換債券的換股不會導致標的公司的總股本發(fā)生變化，而可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)股會使發(fā)行人的總股本擴大【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：第Ⅰ項，在我國發(fā)行可交換債券的適用法規(guī)是《公司債券發(fā)行試點辦法》，可轉(zhuǎn)換債券的適用法規(guī)是《上市公司證券發(fā)行管理辦法》；第Ⅱ項，可交換債券的發(fā)行目的包括投資退出、市值管理、資產(chǎn)流動性管理等，不一定要用于投資項，可轉(zhuǎn)換債券和其他債券的發(fā)債目的一般是將募集資金用于投資項目。

7、為報價系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺指的是（）?！具x擇題】

A.機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)

B.機構(gòu)間公募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)

C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

D.區(qū)域性股權(quán)交易市場

正確答案:A

答案解析:選項A正確：機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)（簡稱“報價系統(tǒng)”），是指依據(jù)《機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)管理辦法》為報價系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺；全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，是經(jīng)國務(wù)院批準設(shè)立的全國性證券交易場所，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司為其運營管理機構(gòu)；區(qū)域性股權(quán)交易市場（也稱“區(qū)域股權(quán)市場”），是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場，一般以省級為單位，由省級人民政府監(jiān)管。

8、下列不屬于聲譽風險管理的原則的是（ ）?！具x擇題】

A.專員負責

B.預(yù)防第一

C.快速響應(yīng)

D.全程全員

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：證券公司聲譽風險管理應(yīng)遵循的原則有：全程全員原則、預(yù)防第一原則、審慎管理原則、快速響應(yīng)原則。

9、下列債券中不可以進行跨市場轉(zhuǎn)托管的是（）?！具x擇題】

A.附息國債

B.地方債

C.企業(yè)債

D.證券公司次級債

正確答案:D

答案解析:選項D正確：跨市場交易的債券。目前，除了國債（包括附息國債和地方債）和企業(yè)債可以跨市場轉(zhuǎn)托管，其他債券品種（包括公司債、證券公司次級債、中小企業(yè)私募）債都不能跨市場轉(zhuǎn)托管。

10、公司解散破產(chǎn)清算時，股東分配剩余應(yīng)在支付清算費用（）進行?！具x擇題】

A.之后

B.之前

C.同時

D.不確定的任何時候

正確答案:A

答案解析:選項A正確：公司解散破產(chǎn)清算時，股東分配剩余應(yīng)在支付清算費用之后進行。