2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券公司被撤銷、關閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家規(guī)定對債權(quán)人給予償付的是（）。【選擇題】

A.證券公司

B.證券交易所

C.證券投資者保護基金

D.中國證券登記結(jié)算公司

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券投資者保護基金的用途是當證券公司被撤銷、關閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家規(guī)定對債權(quán)人給予償付。

2、央行的公開市場操作包括買賣政府債券或（）。【選擇題】

A.企業(yè)債券

B.次級債券

C.金融債券

D.公司債券

正確答案:C

答案解析:選項C正確：中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量或利率水平，進行宏觀調(diào)控。

3、通常以政府短期、中期、長期債券，歐洲美元債券，大面額可轉(zhuǎn)讓存單等利率工具為基礎資產(chǎn)的期權(quán)，稱之為（）。【選擇題】

A.股票組合期權(quán)

B.貨幣期權(quán)

C.利率期權(quán)

D.互換期權(quán)

正確答案:C

答案解析:選項C正確：通常以政府短期、中期、長期債券、歐洲美元債券、大面額可轉(zhuǎn)讓存單等利率工具為基礎資產(chǎn)的期權(quán)，稱之為利率期權(quán)；股票組合期權(quán)是以一籃子股票為基礎資產(chǎn)的期權(quán)。貨幣期權(quán)又稱為外幣期權(quán)、外匯期權(quán)，指買方在支付期權(quán)費后，即取得在合約有效期內(nèi)或到期時以約定的匯率購買或出售一定數(shù)額某種外匯資產(chǎn)的權(quán)利；互換期權(quán)是以金融互換合約為交易對象的選擇權(quán)，它賦予其持有者在規(guī)定時間內(nèi)以規(guī)定條件與交易對手進行互換交易的權(quán)利。

4、按募集方式分類，債券分為（）。【選擇題】

A.公募債券、私募債券

B.有擔保債券、無擔保債券

C.貼現(xiàn)債券、附息債券、息票累積債券

D.實物債券、憑證式債券、記賬式債券

正確答案:A

答案解析:選項A正確：按募集方式分類，債券分為公募債券和私募債券。按擔保性質(zhì)分類不同，可將債券分為有擔保債券和無擔保債券。根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為貼現(xiàn)債券、附息債券、息票累積債券三類。根據(jù)債券券面形態(tài)不同，可以將債券分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券。

5、我國《公司法》規(guī)定股票發(fā)行價格可以是（）。Ⅰ.票面金額 Ⅱ.超過票面金額 Ⅲ.低于票面金額 Ⅳ.任意金額【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：我國《公司法》規(guī)定股票發(fā)行價格可以和票面金額（Ⅰ正確）相等，也可以超過票面金額（Ⅱ正確），但不得低于票面金額。

6、貨幣政策是指政府或中央銀行為影響經(jīng)濟活動所采取的措施，其最終目標包括（）。Ⅰ.穩(wěn)定物價Ⅱ.完全就業(yè)Ⅲ.促進經(jīng)濟增長Ⅳ.平衡國際收支【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：貨幣政策的最終目標包括：穩(wěn)定物價（Ⅰ項正確）、充分就業(yè)、促進經(jīng)濟增長（Ⅲ項正確）、平衡國際收支（Ⅳ項正確）、維護金融穩(wěn)定。

7、基金自身投資活動產(chǎn)生的稅收包括（）。Ⅰ.所得稅Ⅱ.營業(yè)稅Ⅲ.印花稅Ⅳ.增值稅【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：基金自身投資活動產(chǎn)生的稅收包括：（1）增值稅； （2）印花稅； （3）所得稅。

8、按照流通受限與否分類，屬于已上市流通股份的是（）。Ⅰ.優(yōu)先股Ⅱ.A股 Ⅲ.B股 Ⅳ.H股【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：A、B、H股都屬于已上市流通股份（Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確）。未上市流通股份包括：發(fā)起人股份，募集法人股份，內(nèi)部職工股，優(yōu)先股等。

9、根據(jù)《證券公司壓力測試指引》，證券公司開展壓力測試主要包括以下（）步驟。Ⅰ.確定測試對象，制訂測試方案Ⅱ.選擇壓力測試方法，并設置測試情景Ⅲ.確定風險因子，收集測試數(shù)據(jù)Ⅳ.實施壓力測試，分析報告測試結(jié)果并且制定和執(zhí)行應對措施【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：根據(jù)《證券公司壓力測試指引》，證券公司開展壓力測試主要包括以下步驟：（1）確定測試對象，制訂測試方案；（2）選擇壓力測試方法，并設置測試情景；（3）確定風險因子，收集測試數(shù)據(jù)；（4）實施壓力測試，分析報告測試結(jié)果；（5）制定和執(zhí)行應對措施。

10、債券作為證明（）關系的憑證，一般是以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)的?！具x擇題】

A.物權(quán)

B.所有權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)

C.債權(quán)債務

D.處置權(quán)

正確答案:C

答案解析:選項C正確：債券作為證明債權(quán)債務關系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常，債券票面上有以下四個基本要素：（1）債券的票面價值；（2）債券的到期期限；（3）債券的票面利率；（4）債券發(fā)行者名稱。