2021年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、我國(guó)要求合格境外機(jī)構(gòu)投資者中的商業(yè)銀行必須經(jīng)營(yíng)銀行業(yè)務(wù)（）年以上，一級(jí)資本不少于（）億美元。【選擇題】

A.10；5

B.5；3

C.5；5

D.10；3

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：我國(guó)要求合格境外機(jī)構(gòu)投資者的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，對(duì)各種類型的合格境外機(jī)構(gòu)投資者資產(chǎn)規(guī)模等條件要求如下：（1）資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)：經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)2年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元；（2）保險(xiǎn)公司：成立2年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元；（3）證券公司：經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元；（4）商業(yè)銀行：經(jīng)營(yíng)銀行業(yè)務(wù)10年以上，一級(jí)資本不少于3億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元；（D正確）（5）其他機(jī)構(gòu)投資者（養(yǎng)老基金、慈善基金會(huì)、捐贈(zèng)基金、信托公司、政府投資管理公司等）：成立2年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理或持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元。

2、下列全球金融體系參與者中屬于其他金融公司的是（）。Ⅰ.保險(xiǎn)公司Ⅱ.為住戶服務(wù)的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)Ⅲ.養(yǎng)老基金Ⅳ.證券交易商【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：其他金融公司主要是那些從事金融中介或者與金融中介關(guān)系緊密的輔助性金融業(yè)務(wù)，但沒(méi)有被列入存款吸收機(jī)構(gòu)的公司，包括保險(xiǎn)公司、養(yǎng)老基金、證券交易商、投資基金、財(cái)務(wù)公司、租賃公司以及金融輔助經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)等。

3、下列關(guān)于中國(guó)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)的戰(zhàn)略構(gòu)想，說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ.建設(shè)以深滬交易所為核心的主板市場(chǎng)Ⅱ.建設(shè)以中小科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)為核心的二板市場(chǎng)Ⅲ.建設(shè)以融資服務(wù)為核心的三板市場(chǎng)Ⅳ.發(fā)展場(chǎng)外交易市場(chǎng)，有重點(diǎn)、有選擇地推進(jìn)區(qū)域性交易市場(chǎng)的建設(shè)【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：中國(guó)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)的戰(zhàn)略構(gòu)想包括：(1)建設(shè)以深滬交易所為核心的主板市場(chǎng)；（Ⅰ項(xiàng)正確）(2)建設(shè)以中小科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)為核心的二板市場(chǎng)；（Ⅱ項(xiàng)正確）(3)發(fā)展場(chǎng)外交易市場(chǎng)，有重點(diǎn)、有選擇地推進(jìn)區(qū)域性交易市場(chǎng)的建設(shè)。（Ⅳ項(xiàng)正確）

4、深證成分股指數(shù)由（）家成分股組成?！具x擇題】

A.300

B.400

C.500

D.600

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：深證成分股指數(shù)由深圳證券交易所編制，按一定標(biāo)準(zhǔn)選出500家有代表性的上市公司作為成分股，以成分股的可流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，采用加權(quán)平均法編制而成。

5、我國(guó)財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券采?。ǎ┑姆绞健＂?合并名稱Ⅱ.合并發(fā)行Ⅲ.合并托管Ⅳ.合并登記【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：我國(guó)財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券采取合并名稱（Ⅰ正確）、合并發(fā)行（Ⅱ正確）、合并托管的方式（Ⅲ正確）。

6、股票市場(chǎng)發(fā)展初期采用的股票發(fā)行方式是（），此時(shí)，發(fā)行股票的首要條件是取得指標(biāo)和額度?！具x擇題】

A.核準(zhǔn)制

B.審批制

C.注冊(cè)制

D.配額制

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：審批制是一國(guó)在股票市場(chǎng)的發(fā)展初期，為了維護(hù)上市公司的穩(wěn)定和平衡復(fù)雜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系，采用行政和計(jì)劃的辦法分配股票發(fā)行的指標(biāo)和額度，由地方政府或行業(yè)主管部門根據(jù)指標(biāo)推薦企業(yè)發(fā)行股票的一種發(fā)行制度。公司發(fā)行股票的首要條件是取得指標(biāo)和額度，也就是說(shuō)，如果取得了政府給予的指標(biāo)和額度，就等于取得了政府的保薦，股票發(fā)行僅僅是走個(gè)過(guò)場(chǎng)。因此，審批制下公司發(fā)行股票的競(jìng)爭(zhēng)焦點(diǎn)主要是爭(zhēng)奪股票發(fā)行指標(biāo)和額度。證券監(jiān)管部門憑借行政權(quán)力行使實(shí)質(zhì)性審批職能，證券中介機(jī)構(gòu)的主要職能是進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)。

7、按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開來(lái)劃分，債券可分為（）?！具x擇題】

A.獨(dú)立型與非獨(dú)立型

B.可分型與不可分型

C.獨(dú)立型與分離型

D.可分離型與非分離型

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：按附新股認(rèn)股權(quán)和債券能否分開來(lái)劃分，債券可分為：（1）可分離型。即可分離交易的附認(rèn)股權(quán)證公司債券，其債券與認(rèn)股權(quán)可以分開，可獨(dú)立轉(zhuǎn)讓；（2）非分離型。即不能把認(rèn)股權(quán)從債券上分離，認(rèn)股權(quán)不能成為獨(dú)立買賣對(duì)象的債券。

8、募集機(jī)構(gòu)在向投資者推介私募基金之前，應(yīng)對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，投資者的評(píng)估結(jié)果有效期為（）?！具x擇題】

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象確定程序，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過(guò)3年。

9、證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括（）。Ⅰ.維護(hù)客戶利益原則 Ⅱ.誠(chéng)實(shí)守信原則Ⅲ.勤勉盡責(zé)原則Ⅳ.維護(hù)公司聲譽(yù)原則【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括維護(hù)客戶利益原則（Ⅰ正確）、誠(chéng)實(shí)守信原則（Ⅱ正確）、勤勉盡責(zé)原則（Ⅲ正確）、維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)原則。

10、發(fā)展多層次資本市場(chǎng)體系的關(guān)鍵是發(fā)展多層次的（）?！具x擇題】

A.主板市場(chǎng)

B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

C.股權(quán)市場(chǎng)

D.證券市場(chǎng)

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：發(fā)展多層次資本市場(chǎng)體系的關(guān)鍵是發(fā)展多層次的股權(quán)市場(chǎng)。