原則

主要內(nèi)容

獨(dú)立誠(chéng)信原則

指執(zhí)業(yè)者應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，高度珍惜職業(yè)信譽(yù)；在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持獨(dú) 立判斷原則，不因上級(jí)、客戶或其他投資者的不當(dāng)要求而放棄自己的獨(dú)立立場(chǎng)。

謹(jǐn)慎客觀原則

指執(zhí)業(yè)者應(yīng)當(dāng)依據(jù)公開(kāi)披露的信息資料和其他合法獲得的信息，進(jìn)行 科學(xué)的分析研究，審慎、客觀地提出投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義，不得篡改有關(guān)信息資料。

勤勉盡責(zé)原則

指執(zhí)業(yè)者應(yīng)當(dāng)本著對(duì)客戶與投資者高度負(fù)責(zé)的精神執(zhí)業(yè)，對(duì)與投資分析、預(yù)測(cè)及咨詢服務(wù)相關(guān)的主要因素進(jìn)行盡可能全面、詳盡、深入的調(diào)查研究，采取必要的措施避免遺漏與失誤，切實(shí)履行應(yīng)盡的職業(yè)責(zé)任，向投資者或客戶提供規(guī)范的專業(yè)意見(jiàn)。

公平公正原則

指執(zhí)業(yè)者提出建議和結(jié)論不得違背社會(huì)公眾利益，不得利用自己的身 份、地位和在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取非法利益，不得故意向客戶或投資者提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導(dǎo)性陳述的投資分析、預(yù)測(cè)或建議。