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請(qǐng)謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

請(qǐng)謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

各行各業(yè)在實(shí)際工作中都有自己必須堅(jiān)守的底線,也就是我們通常所說(shuō)的職業(yè)操守。證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)同樣需要遵循一定的原則,總共有四個(gè),也就是我們通常所說(shuō)的十六字原則,這也是證券投資顧問(wèn)考試的一個(gè)??键c(diǎn)。
十六字原則為:獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公平公正。單獨(dú)看這四個(gè)詞語(yǔ),相信我們應(yīng)該有個(gè)大概在了解,但是在實(shí)際考試中我們需要明確分辨出每個(gè)原則所對(duì)應(yīng)的具體內(nèi)容是什么。
原則 | 主要內(nèi)容 |
獨(dú)立誠(chéng)信原則 | 指執(zhí)業(yè)者應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信,高度珍惜職業(yè)信譽(yù);在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持獨(dú) 立判斷原則,不因上級(jí)、客戶或其他投資者的不當(dāng)要求而放棄自己的獨(dú)立立場(chǎng)。 |
謹(jǐn)慎客觀原則 | 指執(zhí)業(yè)者應(yīng)當(dāng)依據(jù)公開(kāi)披露的信息資料和其他合法獲得的信息,進(jìn)行 科學(xué)的分析研究,審慎、客觀地提出投資分析、預(yù)測(cè)和建議,不得斷章取義,不得篡改有關(guān)信息資料。 |
勤勉盡責(zé)原則 | 指執(zhí)業(yè)者應(yīng)當(dāng)本著對(duì)客戶與投資者高度負(fù)責(zé)的精神執(zhí)業(yè),對(duì)與投資分析、預(yù)測(cè)及咨詢服務(wù)相關(guān)的主要因素進(jìn)行盡可能全面、詳盡、深入的調(diào)查研究,采取必要的措施避免遺漏與失誤,切實(shí)履行應(yīng)盡的職業(yè)責(zé)任,向投資者或客戶提供規(guī)范的專業(yè)意見(jiàn)。 |
公平公正原則 | 指執(zhí)業(yè)者提出建議和結(jié)論不得違背社會(huì)公眾利益,不得利用自己的身 份、地位和在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取非法利益,不得故意向客戶或投資者提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導(dǎo)性陳述的投資分析、預(yù)測(cè)或建議。 |
這四個(gè)原則單獨(dú)記憶比較容易,但是如果將具體的內(nèi)容糅合在一起進(jìn)行考查就非常容易混淆,所以需要大家多花點(diǎn)時(shí)間進(jìn)行區(qū)別,最好找到關(guān)鍵詞,比如獨(dú)立客觀原則找到“獨(dú)立”,謹(jǐn)慎客觀原則找到“審慎”等。
祝愿同學(xué)們都能一次性順利通過(guò)考試!
24??粕梢詧?bào)考證券投資顧問(wèn)嗎?:專科生可以報(bào)考證券投資顧問(wèn)嗎?參加證券投資顧問(wèn)考試并未對(duì)學(xué)歷有限制,只要高中以上學(xué)歷、通過(guò)證券從業(yè)資格考試即可報(bào)考,參加考試。
26證券投資顧問(wèn)勝任能力考試怎么報(bào)名?:證券投資顧問(wèn)勝任能力考試怎么報(bào)名?證券投資顧問(wèn)勝任能力考試需要到中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)上進(jìn)行報(bào)名,與證券從業(yè)為同一報(bào)名入口。
40證券投資顧問(wèn)考過(guò)了,有證書(shū)打印的嗎?:證券投資顧問(wèn)考過(guò)了,有證書(shū)打印的嗎?證券投資顧問(wèn)考過(guò)了,有合格證證書(shū)打印,和一般從業(yè)資格考試的合格證打印在同一個(gè)入口。輸入身份證號(hào)碼及驗(yàn)證碼即可查詢成績(jī)并打印合格證書(shū)。
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