2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、某期貨公司工作人員張某于2018年4月20日辭職，那么該期貨公司及張某應該注意下列（）事項。【客觀案例題】

A.該期貨公司應在10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格

B.張某應在10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格

C.張某從此再也不能從事期貨工作

D.張某若想從事期貨活動需要重新申請執(zhí)業(yè)資格

正確答案:A、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條 期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。第十二條 取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。

2、證券公司申請介紹業(yè)務資格，凈資本不低于凈資產(chǎn)的( )?！締芜x題】

A.70%

B.100%

C.120%

D.150%

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第六條 本辦法第五條第（一）項所稱風險控制指標標準是指： 　　（一）凈資本不低于12億元； 　?。ǘ┝鲃淤Y產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150％； 　?。ㄈν鈸＜捌渌问降幕蛴胸搨筒桓哂趦糍Y產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外；（四）凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。 　　中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對前款標準進行調(diào)整

3、期貨公司會員違反投資者適當性制度，情節(jié)嚴重的，中國金融期貨交易所可以向（）提出行政處罰或者紀律處分建議。【多選題】

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.證券交易所

正確答案:B、C

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第二十一條。情節(jié)嚴重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出行政處罰或者紀律處分建議。

4、投資者應當遵守（）的原則， 承擔金融期貨交易的履約責任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任?！締芜x題】

A.公平交易

B.誠實守信

C.謹慎

D.買賣自負

正確答案:D

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第十七條。投資者應當遵守“買賣自負”的原則, 承擔金融期貨交易的履約責任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任。

5、凈資本與風險資本準備的比例與上月相比變動超過20％的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，說明原因，并在7個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十一條  凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告，說明原因，并在 5 個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告。