期貨公司業(yè)務

內容

期貨經紀業(yè)務

定義：代理客戶進行期貨交易，并收取交易傭金。

分類：分為境內期貨經紀和境外期貨經紀；商品期貨經紀和金融期貨經紀。

依法設立的期貨公司可以從事商品期貨經紀業(yè)務。

不得接受的主體：國家機關和事業(yè)單位；禁止進入者；期貨從業(yè)人員及其配偶；未能提供開戶證明材料的單位和個人。

投資咨詢業(yè)務

定義：接受客戶委托，提供風險管理顧問、研究分析、交易咨詢等服務。

業(yè)務資格：期貨公司應當取得期貨投資咨詢業(yè)務資格；從業(yè)人員應當取得期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)資格。

申請條件：(1)注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；

(2)申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求；

不得有的行為：獲利保證、虛假內幕信息、以個人名義收取服務報酬等不正當行為。

資產管理業(yè)務

定義：接受客戶委托，運用客戶資產進行投資。

業(yè)務：(1)為單一客戶辦理資產管理業(yè)務；(2)為特定多個客戶辦理資產管理業(yè)務。

不得有下列行為：欺詐、獲利保證、占用、挪用等不正當行為。

負責機構

職責

管理人：經營機構擔任

(1)辦理銷售、登記、備案事宜；(2)對受托財產分別管理、分別記賬，進行投資；(3)向投資者分配收益；(4)進行會計核算并編制財務會計報告；(5)計算并披露資產管理計劃凈值，確定參與、退出價格；(6)辦理信息披露事項；(7)保存資料；(8)代表投資者利益行使訴訟權利

托管人：托管機構擔任

(1)保管資產管理計劃財產；(2)開設托管賬戶；(3)根據管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；(4)建立與管理人的對賬機制；(5)監(jiān)督管理人的投資運作；(6)辦理信息披露事項；(7)對財務會計報告、年度報告出具意見；(8)保存資料；(9)對相關資料承擔保密責任。

單一資產管理計劃

集合資產管理計劃

投資者人數：2-200人

可以接受貨幣、股票、債券資產委托

原則上應當接受貨幣資產委托

可以不設份額

應當設定為均等份額

開放式集合資產管理計劃

封閉式集合資產管理計劃

應當明確投資者參與、退出事項

每三個月至多開放一次

不得進行份額分級

可以根據風險收益特征對份額進行分級

固定收益類

存款、債券等債權類資產的比例不低于80%

權益類

股票等股權類資產的比例不低于80%

商品及金融衍生品類

商品及金融衍生品的比例不低于80%，且衍生品超過20%

混合類

債權類、股權類、商品及金融衍生品類比例未達到前三類產品標準