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期貨法律法規(guī)考試中風(fēng)險監(jiān)管指標的問題

幫考網(wǎng)校2020-02-18 16:48

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眾所周知期貨法律法規(guī)考試中有較多的數(shù)據(jù)，比如法律條款中規(guī)定交易資料的保存是多少年，期貨公司需要報告某些事項的應(yīng)該在多少天，或者機構(gòu)違法違規(guī)需要罰款多少金額，期貨公司凈資本應(yīng)該是多少萬元以上等。其中關(guān)于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標的標準及其計算是考試中是一定會考到的試題，同時這個內(nèi)容是法規(guī)考試中少有的出計算題的考點之一。下面就來看看期貨公司風(fēng)險監(jiān)管的標準有哪些需要記憶的問題。

1、風(fēng)險監(jiān)管指標的標準

期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標要求	證券公司從事介紹業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)管指標要求
凈資本≥3000 萬元	凈資本≥12 億元
凈資本/公司風(fēng)險資本準備≥100%
凈資本/凈資產(chǎn)≥20%	凈資本/凈資產(chǎn)的≥70％
流動資產(chǎn)/流動負債≥100%	流動資產(chǎn)余額/流動負債余額≥150％；
負債/凈資產(chǎn)≤150%
	對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10％

風(fēng)險監(jiān)管標準的項目和數(shù)據(jù)都是全部必須要記住的內(nèi)容的，類似于一個公式和工具。

2、凈資本的計算，凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負債調(diào)整值－/＋其他調(diào)整項。

3、各業(yè)務(wù)對風(fēng)險監(jiān)管指標時間的要求

項目	時間
期貨公司設(shè)立分支機構(gòu)	3個月風(fēng)險監(jiān)管指標
期貨公司設(shè)立、參股境外期貨經(jīng)營機構(gòu)	6個月風(fēng)險監(jiān)管指標
申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格	2個月風(fēng)險監(jiān)管指標
期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)	6個月風(fēng)險監(jiān)管指標
證券公司中間介紹業(yè)務(wù)	6個月風(fēng)險監(jiān)管指標，關(guān)聯(lián)期貨公司2個月風(fēng)險指標

4、預(yù)警指標的計算：

風(fēng)險監(jiān)管指標是“不得低于”的，應(yīng)標準乘以120%。

風(fēng)險監(jiān)管指標是“不得高于”的，應(yīng)標準乘以80%。

風(fēng)險監(jiān)管指標	標準	預(yù)警標準
凈資本	≥3000 萬元	≥3000 萬元×120%=3600萬元
凈資本/公司風(fēng)險資本準備	≥100%	≥100%×120%=120%
凈資本/凈資產(chǎn)	≥20%	≥20%×120%=24%
流動資產(chǎn)/流動負債	≥100%	≥100%×120%=120%
負債/凈資產(chǎn)	≤150%	≤150%×80%=120%

以上為期貨法規(guī)中風(fēng)險監(jiān)管指標需要記憶的內(nèi)容，同時也是必須要會運用和計算的內(nèi)容。每顆珍珠原本都是一粒沙子，但并不是每一粒沙子都能成為一顆珍珠。想要卓爾不群，就要有鶴立雞群的資本。

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