文件名

考試重點分值

一、行政法規(guī)

《期貨交易管理條例》：非常重要。后續(xù)文件以他為基礎(chǔ)制定。分值約10%

二、部門規(guī)章與規(guī)范性文件

主要是跟期貨交易所和期貨公司相關(guān)的來制定的管理規(guī)定，內(nèi)容相對比較多。

1．期貨投資者保障基金管理辦法：分值約4%

2．期貨交易所管理辦法：分值約8%

3．期貨公司監(jiān)督管理辦法：分值約8%

4．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法：分值約3%

5．期貨從業(yè)人員管理辦法：分值約8%

6．期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）：分值約8%

7．期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法：分值約4%

8．期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法：分值約8%

9．證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法：分值約3%

10．期貨市場客戶開戶管理規(guī)定：分值約3%

11．期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法：分值約5%

12．證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法：分值約5%

13．證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法：分值約4%

14．證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定：分值約4%

三、協(xié)會自律規(guī)則

主要是協(xié)會對從業(yè)人員的規(guī)范，目前只有兩個文件，內(nèi)容也相對較少和簡單。

1．期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）：分值約2%

2．期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）：分值約5%

四、其他

分別是期貨相關(guān)法條在刑法中的摘選和期貨糾紛案的問題規(guī)定。

刑法的摘選主要是了解為主，一般不考；重點在糾紛案部分，分值約8%

1．中華人民共和國刑法修正案（不考）

2．中華人民共和國刑法修正案（六）摘選（不考）

3．最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定

4．最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）