2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門(mén)，對(duì)期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)行（）管理?！締芜x題】

A.統(tǒng)一

B.分級(jí)

C.獨(dú)立

D.留痕

正確答案:A

答案解析:《期貨公司期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù)辦法》期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門(mén)，對(duì)期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。 （選項(xiàng)A正確）期貨公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對(duì)外提供期貨交易咨詢(xún)服務(wù)。

2、對(duì)于存在不良誠(chéng)信記錄的投資者，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況在該投資者綜合評(píng)估總分中扣減相應(yīng)的分?jǐn)?shù)，但扣減分?jǐn)?shù)最多不超過(guò)15分。 （ ）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十條   綜合評(píng)估滿(mǎn)分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。對(duì)于存在不良誠(chéng)信記錄的投資者，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況在該投資者綜合評(píng)估總分中扣減相應(yīng)的分?jǐn)?shù)，扣減分?jǐn)?shù)不設(shè)上限。

3、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)主要職責(zé)包括（）?！径噙x題】

A.籌備召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，貫徹、執(zhí)行大會(huì)的決議

B.選舉和罷免協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)、副會(huì)長(zhǎng)

C.制定和頒布協(xié)會(huì)的自律規(guī)則、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范

D.決定會(huì)員的吸收或除名

正確答案:A、B、C、D

答案解析:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)。理事會(huì)的職責(zé)包括：（1）籌備召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，貫徹、執(zhí)行大會(huì)的決議；（2）向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作和財(cái)務(wù)狀況；（3）決定設(shè)立專(zhuān)業(yè)委員會(huì)、專(zhuān)項(xiàng)基金管理委員會(huì)；（4）選舉和罷免協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)、副會(huì)長(zhǎng)；（5）聘任和解聘秘書(shū)長(zhǎng)、副秘書(shū)長(zhǎng)；（6）聘任和解聘各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)主任委員、副主任委員；（7）在會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間，對(duì)不履職會(huì)員理事暫停理事資格；（8）制定和頒布協(xié)會(huì)的自律規(guī)則、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范；（9）決定協(xié)會(huì)年度工作計(jì)劃和預(yù)決算；（10）決定會(huì)員的吸收或除名；（11）表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、處分會(huì)員；（12）決定其他重大事項(xiàng)。 選項(xiàng)ABCD正確。

4、證券公司與期貨公司終止委托協(xié)議的，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案?！締芜x題】

A.5

B.10

C.30

D.20

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

5、居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

6、李平為某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，李平的下列行為違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》規(guī)定的有（）?！究陀^案例題】

A.經(jīng)董事會(huì)決議，任命李平為總經(jīng)理

B.在任首席風(fēng)險(xiǎn)官期間向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)

C.李平在期貨公司兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.期貨公司董事會(huì)討論時(shí)，只有獨(dú)立董事于某投了反對(duì)票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過(guò)了對(duì)李平的任命決議

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》首席風(fēng)險(xiǎn)官不得兼任除了合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)。選項(xiàng)AC違反規(guī)定；首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。選項(xiàng)B違反規(guī)定；期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。選項(xiàng)D違反規(guī)定。

7、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)（）?！締芜x題】

A.給予多收取手續(xù)費(fèi)5倍的罰款

B.責(zé)令雙倍退還多收取的手續(xù)費(fèi)

C.責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)

D.責(zé)令將多收取的手續(xù)費(fèi)上繳國(guó)庫(kù)

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)。選項(xiàng)C正確

8、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)（），平等對(duì)待本公司客戶(hù)、非結(jié)算會(huì)員及其客戶(hù)，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶(hù)的合法權(quán)益。【多選題】

A.信息公開(kāi)制度

B.風(fēng)險(xiǎn)分散制度

C.風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制

D.保密制度

正確答案:C、D

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制和保密制度，平等對(duì)待本公司客戶(hù)、非結(jié)算會(huì)員及其客戶(hù)，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶(hù)的合法權(quán)益。選項(xiàng)CD正確

9、期貨交易者保障基金是在（）嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能?chē)?yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償交易者保證金損失的專(zhuān)項(xiàng)基金?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.期貨公司

D.基金管理公司

正確答案:C

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》期貨交易者保障基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)保障基金）是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能?chē)?yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償交易者保證金損失的專(zhuān)項(xiàng)基金。選項(xiàng)C正確

10、中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉期貨交易所的，期貨交易所宣告破產(chǎn)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》因中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉，期貨交易所解散而不是宣告破產(chǎn)。