2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定，（）應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核投資者的開戶申請(qǐng)資料，全面履行測試、評(píng)估職責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度?！締芜x題】

A.中國金融期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨公司

D.中國證券登記結(jié)算公司

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第三條    期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核投資者的開戶申請(qǐng)資料，全面履行測試、評(píng)估職責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度。

2、小趙于2021年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，小趙發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，小趙不宜進(jìn)一步調(diào)查，小趙盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》，甲期貨公司違反的規(guī)定是（）?！究陀^案例題】

A.期貨公司董事、高級(jí)管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)

B.期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作

C.期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行本規(guī)定所要求的報(bào)告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按照參加中國證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十六條 期貨公司董事、高級(jí)管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)。選項(xiàng)A正確。

3、期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由（）從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15％繳納形成?！締芜x題】

A.基金管理公司

B.證券交易所

C.期貨公司

D.期貨交易所

正確答案:D

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條 保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。

4、部門規(guī)章是由國務(wù)院所屬部門在其職責(zé)范圍內(nèi)，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)制定的規(guī)范性文件，是對(duì)法律和行政法規(guī)的具體化。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:部門規(guī)章是由國務(wù)院所屬部門在其職責(zé)范圍內(nèi)，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)制定的規(guī)范性文件，是對(duì)法律和行政法規(guī)的具體化。

5、總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)期貨公司存在的風(fēng)險(xiǎn)問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告，必要時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告?！径噙x題】

A.期貨公司董事長

B.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.期貨交易所

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十三條 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在除本規(guī)定第二十四條所列違法違規(guī)行為和重大風(fēng)險(xiǎn)隱患之外的其他問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見?？偨?jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告，必要時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。未設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司，可報(bào)告監(jiān)事。

6、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所向（）收取保證金?！締芜x題】

A.結(jié)算會(huì)員

B.客戶

C.結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員

D.結(jié)算會(huì)員和客戶

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第六十九條 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會(huì)員收取保證金。

7、下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃的表述不正確的是（）?！締芜x題】

A.單一資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)設(shè)定為均等份額

B.開放式集合資產(chǎn)管理計(jì)劃不得進(jìn)行份額分級(jí)

C.封閉式集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征對(duì)份額進(jìn)行分級(jí)

D.同級(jí)份額享有同等權(quán)益、承擔(dān)同等風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:A

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十二條 單一資產(chǎn)管理計(jì)劃可以不設(shè)份額，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)設(shè)定為均等份額。開放式集合資產(chǎn)管理計(jì)劃不得進(jìn)行份額分級(jí)。封閉式集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征對(duì)份額進(jìn)行分級(jí)。同級(jí)份額享有同等權(quán)益、承擔(dān)同等風(fēng)險(xiǎn)。分級(jí)資產(chǎn)管理計(jì)劃優(yōu)先級(jí)與劣后級(jí)的比例應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。

8、甲是上海期貨交易所的會(huì)員，計(jì)劃在2020年8月8日買入銅期貨合約2000手(5噸/手)，價(jià)格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求——合約價(jià)值的5％，甲需要繳納3250萬元的保證金。甲準(zhǔn)備用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬元；另外，甲在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為700萬元。那么，會(huì)員甲用國債充抵保證金的最高金額是（）?！締芜x題】

A.3200萬元

B.3000萬元

C.2800萬元

D.3100萬元

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第七十三條 有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：（一）有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%；即4000萬元×80%=3200萬元 ；（二）會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資本的4倍。即700萬元×4=2800萬元 ；兩者取低者，則沖抵金額為2800萬元。

9、期貨公司或者其業(yè)務(wù)人員開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有（）情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)可以撤銷其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格，并依照相關(guān)規(guī)定作出行政處罰。【多選題】

A.在公開媒體上向公眾推廣、宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或者招攬客戶

B.接受起始委托資產(chǎn)150萬元的單一客戶

C.以自有資產(chǎn)參與期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.向客戶承諾或者擔(dān)保委托資產(chǎn)的最低收益或者分擔(dān)損失

正確答案:A、C、D

答案解析:《 期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第四十七條 期貨公司或者其業(yè)務(wù)人員開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)可以撤銷其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格，并依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條、第六十七條等有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)：（一）在公開媒體上向公眾推廣、宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或者招攬客戶；（二）以夸大資產(chǎn)管理業(yè)績等方式欺詐客戶；（三）接受單一客戶的起始委托資產(chǎn)低于本辦法規(guī)定的最低限額；（四）明知客戶資金來自違規(guī)集資，仍接受其委托開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；（五）接受未對(duì)資產(chǎn)來源及用途的合法性進(jìn)行書面承諾的客戶的委托開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；（六）向客戶承諾或者擔(dān)保委托資產(chǎn)的最低收益或者分擔(dān)損失；（七）以獲取傭金、轉(zhuǎn)移收益或者虧損等為目的，在同一或者不同賬戶之間進(jìn)行不公平交易；（八）占用、挪用客戶委托資產(chǎn)；（九）以自有資產(chǎn)或者假借他人名義違規(guī)參與期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；（十）報(bào)送或者提供虛假賬戶信息；（十一）其他違反本辦法規(guī)定的行為。

10、交割倉庫未履行貨物驗(yàn)收職責(zé)或者因保管不善給倉單持有人造成損失的，由交易所承擔(dān)責(zé)任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十二條 交割倉庫未履行貨物驗(yàn)收職責(zé)或者因保管不善給倉單持有人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。