2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對透支交易造成的損失，（）。【單選題】

A.客戶承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

B.期貨公司承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

C.期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

D.中國證監(jiān)會(huì)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（選項(xiàng)B正確）

2、期貨交易所可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為期貨交易者保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。

3、期貨公司交易保證金不足，符合強(qiáng)行平倉條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉造成的擴(kuò)大損失，由交易所承擔(dān)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司或者客戶交易保證金不足，符合強(qiáng)行平倉條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉造成的擴(kuò)大損失，由期貨公司或者客戶自行承擔(dān)。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定的除外。

4、根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定，投資者可提供近（）個(gè)月內(nèi)出具的個(gè)人信用報(bào)告作為誠信狀況證明?！締芜x題】

A.5

B.2

C.3

D.4

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第四十二條    投資者可以提供近兩個(gè)月內(nèi)的中國人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告或者其他信用證明文件作為誠信記錄的證明。

5、首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列（）行為。【多選題】

A.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

B.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)

C.濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營

D.對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意予以拒絕

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列行為：（1）擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)；（2）在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng)；（3）對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告；（4）利用職務(wù)之便牟取私利；（5）濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營；（6）向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益；（7）其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。選項(xiàng)ABC為不得有的行為。

6、（）可以批準(zhǔn)設(shè)立期貨專門結(jié)算機(jī)構(gòu)，專門履行期貨交易所的結(jié)算以及相關(guān)職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國家工商局

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》中國證監(jiān)會(huì)可以批準(zhǔn)設(shè)立期貨專門結(jié)算機(jī)構(gòu)，專門履行期貨交易所的結(jié)算以及相關(guān)職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。選項(xiàng)B正確

7、期貨領(lǐng)域的民事糾紛主要類型表現(xiàn)為（）?！径噙x題】

A.期貨委托糾紛

B.期貨侵權(quán)糾紛

C.期貨違規(guī)糾紛

D.期貨交易合同糾紛

正確答案:B、D

答案解析:期貨領(lǐng)域的民事糾紛主要表現(xiàn)為期貨侵權(quán)糾紛和期貨交易合同糾紛兩類。選項(xiàng)BD正確

8、中國金融期貨交易所“金融期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評估表”中的投資者投資經(jīng)歷是指（ ）?！締芜x題】

A.商品期貨交易經(jīng)歷

B.金融現(xiàn)貨交易經(jīng)歷

C.期貨交易經(jīng)歷與金融現(xiàn)貨交易經(jīng)歷

D.基金交易經(jīng)歷

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十六條   投資者投資經(jīng)歷包括期貨交易經(jīng)歷與金融現(xiàn)貨交易經(jīng)歷兩個(gè)方面，評估分值上限分別為20分與10分，兩項(xiàng)評分較高者為投資經(jīng)歷得分

9、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的（）人民法院管轄?！締芜x題】

A.基層或中級

B.中級

C.高級

D.基層

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。選項(xiàng)B正確

10、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。【多選題】

A.內(nèi)部控制

B.風(fēng)險(xiǎn)隔離制度

C.章程

D.協(xié)會(huì)

正確答案:A、B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。 證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。 選項(xiàng)AB正確。