2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶（）?！径噙x題】

A.相互獨(dú)立

B.統(tǒng)一管理

C.集中存放

D.分別管理

正確答案:A、D

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開(kāi)設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和非結(jié)算會(huì)員的保證金。 　　全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理。選項(xiàng)AD正確。

2、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)定期向（）報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。【單選題】

A.國(guó)務(wù)院

B.中國(guó)人民銀行

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.期貨交易所

正確答案:C

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。選項(xiàng)C正確。

3、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)取得（）?！締芜x題】

A.介紹業(yè)務(wù)資格

B.證監(jiān)會(huì)的書(shū)面授權(quán)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的授權(quán)文件

D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，審慎經(jīng)營(yíng)，并對(duì)通過(guò)其營(yíng)業(yè)部開(kāi)展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。（選項(xiàng)A正確）

4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立的誠(chéng)信積分制度，包括的主體有（）?！径噙x題】

A.證券公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)

正確答案:A、B、D

答案解析:《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立發(fā)行人、上市公司、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券期貨基金從業(yè)人員等主要市場(chǎng)主體的誠(chéng)信積分制度，實(shí)行誠(chéng)信分類監(jiān)督管理。選項(xiàng)ABD正確。

5、期貨交易的相關(guān)虧損、費(fèi)用、貨款和稅金等款項(xiàng)，可以用貨幣資金支付，也可以用有價(jià)證券充抵的金額支付。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所的相關(guān)虧損、費(fèi)用、貨款和稅金等款項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)以貨幣資金支付，不得以有價(jià)證券充抵的金額支付。

6、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程的主要事項(xiàng)包括（）。【多選題】

A.宗旨、業(yè)務(wù)范圍和活動(dòng)地域

B.會(huì)員資格及其權(quán)利、義務(wù)

C.負(fù)責(zé)人的條件和產(chǎn)生、罷免的程序

D.名稱、住所

正確答案:A、B、C、D

答案解析:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程有會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程對(duì)所有會(huì)員具有約束力。其主要事項(xiàng)包括：（1）名稱、住所；（2）宗旨、業(yè)務(wù)范圍和活動(dòng)地域；（3）會(huì)員資格及其權(quán)利、義務(wù)；（4）民主的組織管理制度，執(zhí)行機(jī)構(gòu)的產(chǎn)生程序；（5）負(fù)責(zé)人的條件和產(chǎn)生、罷免的程序；（6）資產(chǎn)管理和使用規(guī)則；（7）章程的修改程序；（8）終止程序和終止后資產(chǎn)的處理；（9）應(yīng)當(dāng)由章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。選項(xiàng)ABCD正確。

7、期貨交易者保障基金的管理和監(jiān)管，表述不正確的是（）?！締芜x題】

A.保障基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算，分別管理

B.保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則

C.保障基金的資金可以用于國(guó)債投資

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告

正確答案:D

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》對(duì)保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。 保障基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買(mǎi)國(guó)債、中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算，分別管理，并與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。 保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。（選項(xiàng)D表述不正確）

8、期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，共同具備的任職條件是（）。【多選題】

A.符合期貨從業(yè)人員條件

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.具有期貨交易咨詢資格

D.通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》擔(dān)任期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人均應(yīng)具備的條件：（1）符合期貨從業(yè)人員條件；（2）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。選項(xiàng)AB正確。

9、直接入場(chǎng)交易的境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的交易結(jié)算軟件不符合要求的，（）有權(quán)要求其予以改進(jìn)或者更換?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.保證金監(jiān)控中心

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

正確答案:D

答案解析:《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》直接入場(chǎng)交易的境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的交易結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)管理以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。不符合要求的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求直接入場(chǎng)交易的境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)予以改進(jìn)或者更換。選項(xiàng)D正確。

10、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)為（）。【多選題】

A.凈資本不低于10億元

B.流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額的100%

C.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％

D.對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

正確答案:C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中，證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指：（1）凈資本不低于12億元；（2）流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%：（3）對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外；（選項(xiàng)D正確）（4）凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。 （選項(xiàng)C正確）