2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉。

2、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）?！締芜x題】

A.為損失的60％以上

B.不超過損失的60％

C.為損失的80％以上

D.不超過損失的80％

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。選項(xiàng)D正確

3、（）根據(jù)自身職責(zé)依法對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級管理人員、業(yè)務(wù)人員實(shí)施自律管理。【單選題】

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

正確答案:B

答案解析:《期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第五條 中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱中期協(xié)）根據(jù)自身職責(zé)依法對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級管理人員、業(yè)務(wù)人員實(shí)施自律管理。

4、期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)事前（）?！締芜x題】

A.向中國證監(jiān)會報告

B.向期貨業(yè)協(xié)會報告

C.經(jīng)中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

D.經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)

正確答案:A

答案解析:期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，上市、修改或者終止合約，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報告。

5、期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度，情節(jié)嚴(yán)重的，中國金融期貨交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第二十一條。 期貨公司會員違反投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對其采取責(zé)令整改、談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責(zé)、暫停受理申請開立新的交易編碼、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會員資格等處理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議。

6、期貨公司主要股東或者實(shí)際控制人出現(xiàn)下列（）情形的，應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)通知期貨公司?！径噙x題】

A.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)

B.所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)或者被強(qiáng)制執(zhí)行

C.董事長、總經(jīng)理或者代為履行相應(yīng)職務(wù)的董事、高級管理人員等發(fā)生變動

D.股權(quán)變更或者業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營管理發(fā)生重大變化

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司主要股東或者實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)主動、準(zhǔn)確、完整地在3個工作日內(nèi)通知期貨公司： （1）所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)或者被強(qiáng)制執(zhí)行；（2）質(zhì)押或解除質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)；（3）決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)；（4）不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；（5）股權(quán)變更或者業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營管理發(fā)生重大變化；（6）董事長、總經(jīng)理或者代為履行相應(yīng)職務(wù)的董事、高級管理人員等發(fā)生變動；（7）因國家法律法規(guī)、重大政策調(diào)整或者不可抗力等因素，可能對公司經(jīng)營管理產(chǎn)生重大不利影響；（8）涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；（9）因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（10）變更名稱；（11）合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；（12）被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序；（13）其他可能影響期貨公司股權(quán)變更或者持續(xù)經(jīng)營的情形。選項(xiàng)ABCD正確。

7、期貨公司委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供信息技術(shù)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部審查、評估和管理機(jī)制。期貨公司依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的相應(yīng)責(zé)任不因委托而免除或減輕。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供信息技術(shù)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部審查、評估和管理機(jī)制。期貨公司依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的相應(yīng)責(zé)任不因委托而免除或減輕。

8、期貨公司高級管理人員的行為規(guī)則包括（）?！径噙x題】

A.遵循誠信原則

B.維護(hù)客戶和公司的合法利益

C.不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會

D.不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵循誠信原則，謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，維護(hù)客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動，不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會。選項(xiàng)ABCD正確。

9、期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的由（）?！締芜x題】

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

B.期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任

C.期貨公司承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任

D.期貨交易所承擔(dān)責(zé)任，期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。期貨交易所代期貨公司履行義務(wù)或者承擔(dān)賠償責(zé)任后，有權(quán)向不履行義務(wù)的一方追償。選項(xiàng)B正確

10、期貨市場客戶開戶的實(shí)名制要求包括（）。【多選題】

A.個人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理

B.單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書、代理人的身份證和其他開戶證件

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致

D.在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開戶資料中真實(shí)、完整、準(zhǔn)確地填寫客戶資料信息

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》客戶開戶應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，并遵守以下實(shí)名制要求：（1）客戶開戶時應(yīng)當(dāng)提供有效身份證明文件； （2）個人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托他人代為辦理； （3）單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書、開戶代理人的有效身份證明文件和其他開戶證件； （4）期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致； （5）在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開戶資料中真實(shí)、完整、準(zhǔn)確地填寫客戶資料信息。選項(xiàng)ABCD正確