2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的20％的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。【單選題】

A.傭金收入

B.手續(xù)費(fèi)收入

C.交易金額

D.結(jié)算擔(dān)保金

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲。選項B正確

2、中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。不是證監(jiān)會。

3、期貨公司財務(wù)負(fù)責(zé)人和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，共同具備的任職條件是（）?！径噙x題】

A.符合期貨從業(yè)人員條件

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.具有期貨交易咨詢資格

D.通過中國期貨業(yè)協(xié)會的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》擔(dān)任期貨公司財務(wù)負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人均應(yīng)具備的條件：（1）符合期貨從業(yè)人員條件；（2）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。選項AB正確。

4、期貨交易所理事會會議做出的決議（）。【多選題】

A.須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過

B.理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效

C.須經(jīng)出席會議的全體理事表決通過

D.理事會會議須有1/2以上理事出席方為有效

正確答案:A、B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。選項AB正確。

5、 期貨公司可以設(shè)立全資風(fēng)險管理公司，也可以與其他投資者共同出資設(shè)立風(fēng)險管理公司。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析: 期貨公司可以設(shè)立全資風(fēng)險管理公司，也可以與其他投資者共同出資設(shè)立風(fēng)險管理公司。

6、（）負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨交易咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨交易咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責(zé)?！締芜x題】

A.期貨公司獨(dú)立董事

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.期貨公司首席風(fēng)險官

正確答案:D

答案解析:《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》期貨公司首席風(fēng)險官負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨交易咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨交易咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責(zé)。選項D正確。

7、A期貨公司與客戶王先生簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，王先生向A公司下達(dá)了一份交易指令，指令要求A公司于當(dāng)日以1000元/噸的價格買進(jìn)10手的大豆合約。A公司違背該指令，以1500元/噸的價格買進(jìn)了10手，則（）?！究陀^案例題】

A.超出的500元部分由A公司承擔(dān)

B.超出的500元部分由王某承擔(dān)

C.超出的500元部分由A公司和王某共同承擔(dān)

D.王某可以拒絕接受該交易結(jié)果，由A公司承擔(dān)該交易結(jié)果

正確答案:A、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列方式分別處理：（1）交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失；（2）交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。選項AD正確。

8、根據(jù)期貨從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)的基本準(zhǔn)則，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員（）?！径噙x題】

A.向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險

B.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

D.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：（1）以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易； 　?。?）進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易； 　?。?）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)； 　?。?）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

9、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司在一段時期內(nèi)提高風(fēng)險監(jiān)管報表的報送頻率。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司不定期編制并報送風(fēng)險監(jiān)管報表，或要求期貨公司在一段時期內(nèi)提高風(fēng)險監(jiān)管報表的報送頻率。

10、會員制期貨交易所的理事會會議須有（）以上理事出席方為有效?！締芜x題】

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

正確答案:C

答案解析:理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。選項C正確