2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、為落實(shí)金融期貨投資者適當(dāng)性制度，規(guī)范期貨公司業(yè)務(wù)操作，根據(jù)（）的有關(guān)規(guī)定，制定《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》?！締芜x題】

A.《期貨交易條例》

B.《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》

C.《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法試行》

D.《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第一條    為落實(shí)金融期貨投資者適當(dāng)性制度，規(guī)范期貨公司業(yè)務(wù)操作，根據(jù)中國(guó)金融期貨交易所(以下簡(jiǎn)稱交易所)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》的有關(guān)規(guī)定，制定本指引。

2、某年大豆期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。則王某違反的規(guī)定是（）?！究陀^案例題】

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某沒有經(jīng)過客戶允許擅自利用這些資金并以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約，違反了挪用客戶保證金的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A正確。

3、期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在漏報(bào)、錯(cuò)報(bào)，影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況判斷的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報(bào)送更正的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，并可以視情況采取（）等監(jiān)管措施?！径噙x題】

A.停業(yè)整頓

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.紀(jì)律處分

正確答案:B、C

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在漏報(bào)、錯(cuò)報(bào)，影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況判斷的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報(bào)送更正的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，并可以視情況采取出具警示函、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施。選項(xiàng)BC正確

4、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生（）以上變化的業(yè)務(wù)?！締芜x題】

A.8%

B.10%

C.12%

D.15%

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。選項(xiàng)B正確

5、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告。【單選題】

A.3

B.5

C.7

D.10

正確答案:C

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第四十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告。期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

6、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，應(yīng)重新參加從業(yè)資格考試。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

7、期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)接受客戶委托，以（）的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由（）承擔(dān)?！締芜x題】

A.期貨公司，客戶

B.客戶，客戶

C.期貨公司，期貨公司

D.客戶，期貨公司

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。選項(xiàng)A正確

8、資產(chǎn)管理計(jì)劃展期應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）?！締芜x題】

A.資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿

B.資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作規(guī)范

C.資產(chǎn)管理計(jì)劃展期沒有損害投資者利益

D.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人未違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和資產(chǎn)管理合同的約定

正確答案:A

答案解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》資產(chǎn)管理計(jì)劃展期應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作規(guī)范，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人未違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和資產(chǎn)管理合同的約定；（2）資產(chǎn)管理計(jì)劃展期沒有損害投資者利益的情形；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。選項(xiàng)A不包括。

9、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理公司可以開展試點(diǎn)業(yè)務(wù)包括（）?！径噙x題】

A.融資融券

B.基差貿(mào)易

C.倉(cāng)單服務(wù)

D.做市業(yè)務(wù)

正確答案:B、C、D

答案解析: 風(fēng)險(xiǎn)管理公司可以開展的試點(diǎn)業(yè)務(wù)包括： 基差貿(mào)易、倉(cāng)單服務(wù)、合作套保、場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)、做市業(yè)務(wù)、其他與風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)。選項(xiàng)BCD正確。

10、期貨公司有委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的，該公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)檢查的事項(xiàng)有（）。【多選題】

A.期貨公司客戶保證金安全存管制度

B.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

C.期貨公司員工近親屬持倉(cāng)報(bào)告制度

D.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：（1）期貨公司客戶保證金安全存管制度；（2）期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度；（3）期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；（4）期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息安全制度；（5）期貨公司員工近親屬持倉(cāng)報(bào)告制度；（6）其他對(duì)客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)有重要影響的制度。對(duì)于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下事項(xiàng)：（1）是否存在非法委托或者超范圍委托等情形；（2）在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)；（3）是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定。選項(xiàng)ABCD正確。