2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（1）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；（2）代理客戶從事期貨交易；（3）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

2、某紡紗廠在甲期貨公司開戶進(jìn)行棉花期貨套期保值交易，保證金余額為16萬元。甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨交易者保障基金補(bǔ)償投資者損失。紡紗廠可能得到期貨交易者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元?！究陀^案例題】

A.14.8

B.15.4

C.16

D.10

正確答案:A

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》對期貨交易者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：（二）對每位機(jī)構(gòu)交易者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償。題中，紡紗廠屬于機(jī)構(gòu)交易者，則獲得補(bǔ)償為：10+6×80%=14.8萬元。選項(xiàng)A正確

3、下列不符合期貨公司從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)申請條件的是（）?！締芜x題】

A.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元

B.申請日前3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求

C.具有完備的期貨交易咨詢業(yè)務(wù)管理制度

D.近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形

正確答案:B

答案解析:期貨公司申請從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（1）注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元； （2）申請日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求； （3）具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并符合期貨交易咨詢從業(yè)條件的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并符合期貨交易咨詢從業(yè)條件的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；（4）具有完備的期貨交易咨詢業(yè)務(wù)管理制度； （5）近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；（6）近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨和衍生品法》所規(guī)定的監(jiān)管措施的情形； （7）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

4、期貨公司的客戶經(jīng)理為穩(wěn)定客戶資源，經(jīng)常擔(dān)當(dāng)客戶的投資顧問。客戶經(jīng)理甲和客戶乙關(guān)系很好，而乙對行情的分析不是很有把握，于是委托甲為其下達(dá)指令和資金調(diào)撥，并且聲稱盈虧都與甲無關(guān)。某日，甲對行情判斷失誤，造成乙100萬元的損失。乙聲稱虧損是由甲所導(dǎo)致，自己并沒有下達(dá)相關(guān)交易指令，要求甲賠償損失。下列說法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.甲對交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.交易指令是由客戶乙委托下達(dá)的，因此損失由客戶自己承擔(dān)

C.交易產(chǎn)生的損失由客戶和期貨公司平攤

D.期貨公司對交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。題中，甲不能成為客戶的指令下達(dá)人或資金調(diào)撥人，屬于全權(quán)委托，因此對交易產(chǎn)生的損失期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任。選項(xiàng)D正確。

5、中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)期貨交易者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》財(cái)政部負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管。保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。

6、會員制期貨交易所理事會由會員理事和非會員理事組成，其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會產(chǎn)生，非會員理事由證監(jiān)會委派。

7、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職條件包括（）?！径噙x題】

A.符合期貨從業(yè)人員條件

B.具備期貨專業(yè)能力

C.具有大學(xué)專科以上學(xué)歷

D.從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》擔(dān)任期貨公司經(jīng)理層人員的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）符合期貨從業(yè)人員條件；（2）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；（3）熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力。擔(dān)任期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的，除具備經(jīng)理層基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。選項(xiàng)ABD正確。

8、下列關(guān)于調(diào)解的說法，正確的是（）?！締芜x題】

A.法院調(diào)解屬于獨(dú)立性調(diào)解

B.調(diào)解是一種相對經(jīng)濟(jì)高效的糾紛解決方式

C.調(diào)解是在當(dāng)事人自愿、平等基礎(chǔ)上雙方自行協(xié)商解決糾紛

D.人民調(diào)解在解決期貨糾紛中具有優(yōu)勢

正確答案:B

答案解析:調(diào)解是在和解之外，又一種相對經(jīng)濟(jì)高效的糾紛解決方式。調(diào)解是在第三方調(diào)解人員的主持下，通過深入細(xì)致的工作，促使雙方當(dāng)事人達(dá)成調(diào)解協(xié)議。（選項(xiàng)B正確）法院調(diào)解、仲裁調(diào)解與訴訟、仲裁密切相關(guān)，在法律程序中引入調(diào)解機(jī)制，屬于非獨(dú)立性調(diào)解；行政調(diào)解、行業(yè)調(diào)解屬于獨(dú)立性調(diào)解，并在解決期貨糾紛中具有優(yōu)勢。

9、期貨公司聘任獨(dú)立董事的，應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于獨(dú)立性的聲明。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》獨(dú)立董事的任職，還應(yīng)當(dāng)提供任職人員關(guān)于獨(dú)立性的聲明，聲明應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)說明其本人是否存在本辦法第九條所列舉的情形。

10、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有（）?！径噙x題】

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

C.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

D.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

正確答案:A、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（1）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（選項(xiàng)A正確）（2）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（選項(xiàng)C正確）（3）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。（選項(xiàng)BD為不得有的行為）