2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、( )是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)?！締芜x題】

A.股東大會(huì)

B.會(huì)員大會(huì)

C.董事會(huì)

D.理事會(huì)

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第十九條 會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。

2、國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)違反期貨法律法規(guī)和國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門(mén)關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予( )?！締芜x題】

A.直接開(kāi)除的處分

B.降級(jí)直至判刑的處罰

C.降級(jí)的紀(jì)律處分

D.降級(jí)直至開(kāi)除的紀(jì)律處分

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十二條 國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)違反本條例和國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門(mén)關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予降級(jí)直至開(kāi)除的紀(jì)律處分。

3、期貨投資者保障基金主要用于（ ）?！締芜x題】

A.補(bǔ)償投資者保證金損失

B.補(bǔ)償投資者交易損失

C.保障投資者基本生活不受影響

D.投資者期貨教育

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二條 期貨投資者保障基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)保障基金）是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能?chē)?yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專(zhuān)項(xiàng)基金。

4、王某是甲期貨公司的客戶(hù)，由于行情急劇變化，王某保證金出現(xiàn)嚴(yán)重不足的情況，甲期貨公司立即通知王某追加保證金。由于王某此刻在外地生意比較忙，無(wú)暇顧及該事情，未能在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金，此時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)（ ）?！究陀^案例題】

A.強(qiáng)行平倉(cāng)

B.為王某保留頭寸

C.要求客戶(hù)提供車(chē)輛等資產(chǎn)進(jìn)行抵押，之后可以為其保留頭寸

D.可以強(qiáng)行平倉(cāng)也可以暫時(shí)為客戶(hù)保留頭寸，但客戶(hù)仍須繼續(xù)追加保證金，并保證在穿倉(cāng)價(jià)位到來(lái)之前自行平倉(cāng)

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條 客戶(hù)保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)?？蛻?hù)未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶(hù)的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶(hù)承擔(dān)。

5、期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于( )。【多選題】

A.銀行存款

B.購(gòu)買(mǎi)國(guó)債

C.中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))

D.中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十五條 對(duì)保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。 　　保障基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買(mǎi)國(guó)債、中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。

6、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他期貨從業(yè)人員，實(shí)行( )管理制度?！締芜x題】

A.薪酬

B.任期

C.資格

D.報(bào)備

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十三條 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他期貨從業(yè)人員，實(shí)行資格管理制度。

7、客戶(hù)在期貨交易中違約的，期貨公司用資金承擔(dān)違約責(zé)任的次序依次為（ ）?！締芜x題】

A.客戶(hù)的保證金→期貨公司自有資金和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金→追償

B.期貨公司自有資金和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金→客戶(hù)的保證金→追償

C.追償→客戶(hù)的保證金→期貨公司自有資金和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.客戶(hù)的保證金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金→追償

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十六條 會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)?？蛻?hù)在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶(hù)的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶(hù)的相應(yīng)追償權(quán)

8、監(jiān)控中心在復(fù)核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)以下（ ）情況之一的，應(yīng)當(dāng)退回客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司。【多選題】

A.客戶(hù)資料不符合實(shí)名制要求

B.客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整

C.客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料格式不正確

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》第十八條 監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司：（一）客戶(hù)資料不符合實(shí)名制要求；（二）客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

9、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的（ ）為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算會(huì)員保證金賬戶(hù)中的資金的，人民法院不予支持?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.結(jié)算會(huì)員

D.非結(jié)算會(huì)員

正確答案:C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定（二）》第五條 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥結(jié)算非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算會(huì)員保證金賬戶(hù)中的資金的，人民法院不予支持。

10、期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在( )關(guān)系。【單選題】

A.朋友

B.近親屬

C.戰(zhàn)友

D.同學(xué)

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條 期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在近親屬關(guān)系。