2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀(guān)案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，具有下列（）情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為 “情節(jié)嚴(yán)重”?！径噙x題】

A.獲利或者避免損失數(shù)額在十五萬(wàn)元以上

B.證券交易成交額在五十萬(wàn)元以上

C.兩次以上內(nèi)幕交易

D.期貨交易占用保證金數(shù)額在三十萬(wàn)元以上

正確答案:A、B、D

答案解析:《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”：（1）證券交易成交額在五十萬(wàn)元以上的；（2）期貨交易占用保證金數(shù)額在三十萬(wàn)元以上的；（3）獲利或者避免損失數(shù)額在十五萬(wàn)元以上的；（4）三次以上的；（5）具有其他嚴(yán)重情節(jié)的。選項(xiàng)ABD正確

2、（）是期貨市場(chǎng)的存在基礎(chǔ)和服務(wù)對(duì)象?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.投資者

C.政府

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案:B

答案解析:投資者是期貨市場(chǎng)的存在基礎(chǔ)和服務(wù)對(duì)象。沒(méi)有個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、現(xiàn)貨產(chǎn)業(yè)客戶(hù)等各類(lèi)投資者的有序參與，期貨市場(chǎng)的穩(wěn)健運(yùn)行和功能發(fā)揮將無(wú)從談起。

3、外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權(quán)的期貨公司?！締芜x題】

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

正確答案:B

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》所稱(chēng)外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權(quán)的期貨公司。

4、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)為（）。【多選題】

A.凈資本不低于10億元

B.流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額的100%

C.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％

D.對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

正確答案:C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中，證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指：（1）凈資本不低于12億元；（2）流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶(hù)交易結(jié)算資金和客戶(hù)委托管理資金）的150%：（3）對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外；（選項(xiàng)D正確）（4）凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。 （選項(xiàng)C正確）

5、（）認(rèn)為，如果當(dāng)事人對(duì)另一方當(dāng)事人給予信賴(lài)，則該項(xiàng)關(guān)系是信義義務(wù)。【單選題】

A.不平等理論

B.重要資源理論

C.信賴(lài)?yán)碚?/p>

D.承諾理論

正確答案:C

答案解析:信賴(lài)?yán)碚撜J(rèn)為，如果當(dāng)事人對(duì)另一方當(dāng)事人給予信賴(lài)，則該項(xiàng)關(guān)系是信義義務(wù)。選項(xiàng)C正確。

6、期貨公司提供虛假申請(qǐng)文件騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，應(yīng)（）?！締芜x題】

A.給予警告

B.責(zé)令停業(yè)整頓

C.撤銷(xiāo)其期貨業(yè)務(wù)許可

D.處3萬(wàn)以下罰款

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請(qǐng)文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷(xiāo)其期貨業(yè)務(wù)許可，沒(méi)收違法所得。選項(xiàng)C正確

7、期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行（）制度?！締芜x題】

A.業(yè)務(wù)混合和資金分離

B.業(yè)務(wù)分離和資金分離

C.業(yè)務(wù)分離和資金混合

D.業(yè)務(wù)混合和資金混合

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。選項(xiàng)B正確

8、取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)?！締芜x題】

A.期貨公司

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。選項(xiàng)C正確

9、期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）?！径噙x題】

A.嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

B.及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對(duì)投資者了解交易情況等合理的要求，在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)

C.以個(gè)人名義接受客戶(hù)委托代理客戶(hù)從事期貨交易

D.在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶(hù)授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)：（1）從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)；（2）從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對(duì)投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)；（3）從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶(hù)授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)。選項(xiàng)ABD正確。

10、任何單位或者個(gè)人不得有下列（）行為?！径噙x題】

A.編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

B.操作期貨市場(chǎng)

C.內(nèi)幕交易

D.買(mǎi)賣(mài)期貨合約

正確答案:A、B、C

答案解析:期貨市場(chǎng)違法行為：（1）操作市場(chǎng)；（2）內(nèi)幕交易；（3）編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息；（4）欺詐客戶(hù)。選項(xiàng)ABC為不得有的行為。