2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、甲、乙、丙、丁同為期貨公司從業(yè)人員，因執(zhí)行過程中存在違法違規(guī)行為，中國期貨業(yè)協(xié)會對甲采取了訓(xùn)誡、對乙采取了公開譴責(zé)、對丁采取了撤銷從業(yè)資格、對丙采取了暫停從業(yè)資格的措施。則上述四人中應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的有（ ）。【多選題】

A.甲

B.乙

C.丙

D.丁

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。選項(xiàng)ABC正確。丁被撤銷從業(yè)資格，不屬于此范圍。

2、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶（）?！径噙x題】

A.相互獨(dú)立

B.統(tǒng)一管理

C.共同存放

D.分別管理

正確答案:A、D

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和非結(jié)算會員的保證金。全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理。選項(xiàng)AD正確。

3、會員制期貨交易所的會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項(xiàng)編制會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》會員制期貨交易所的會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項(xiàng)編制會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名。

4、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施前應(yīng)當(dāng)報告中國證監(jiān)會，異常情況消失后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時取消應(yīng)急措施。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告中國證監(jiān)會：（1）提高保證金； （2）調(diào)整漲跌停板幅度；（3）限制會員或者客戶的最大持倉量；（4）暫時停止交易；（4）采取其他緊急措施。異常情況消失后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時取消應(yīng)急措施。

5、從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的期貨公司可以與客戶（）。【多選題】

A.約定收取一定比例的管理費(fèi)

B.約定基于資產(chǎn)管理業(yè)績收取相應(yīng)的報酬

C.約定風(fēng)險共擔(dān)

D.約定保本

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第十九條 期貨公司可以與客戶約定收取一定比例的管理費(fèi)，并可以約定基于資產(chǎn)管理業(yè)績收取相應(yīng)的報酬。

6、會員制期貨交易所會員大會由（）召集。【單選題】

A.監(jiān)事會

B.理事會

C.總經(jīng)理

D.理事長

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》會員大會由理事會召集，每年召開一次。選項(xiàng)B正確

7、當(dāng)客戶委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更等重大情形，可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正常進(jìn)行的，期貨公司有權(quán)按照合同約定提前終止資產(chǎn)管理委托。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第二十二條 當(dāng)客戶委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更等重大情形，可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正常進(jìn)行的，期貨公司有權(quán)按照合同約定提前終止資產(chǎn)管理委托。

8、根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》的規(guī)定，期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度的，中國金融期貨交易所可以對其采取約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、限期說明情況、口頭警示、書面警示、專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第二十一條。期貨公司會員違反投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對其采取責(zé)令整改。談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責(zé)、暫停受理申請開立新的交易編碼、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會員資格等處理措施。

9、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明（）字樣?！締芜x題】

A.“衍生品交易所”

B.“期貨及衍生品交易所”

C.“商品交易所”或者“期貨交易所”

D.“金融交易所”

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。

10、下列關(guān)于監(jiān)控中心的說法，正確的是（）?！径噙x題】

A.期貨公司為客戶申請各交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理

B.中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)

C.期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨市場客戶開戶實(shí)施自律管理

D.期貨公司負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作

正確答案:A、C

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理》監(jiān)控中心負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。（選項(xiàng)A正確）監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實(shí)行自律管理。（選項(xiàng)C正確）