2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、會(huì)員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第十一條 除本辦法第十條規(guī)定的事項(xiàng)外，會(huì)員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（一）會(huì)員資格及其管理辦法；（二）會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)；（三）對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分。

2、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立（）機(jī)制，銷(xiāo)售人員不得參與投資者的分類(lèi)評(píng)估、產(chǎn)品與服務(wù)的分級(jí)評(píng)估，以及投資者與產(chǎn)品或服務(wù)的匹配?！径噙x題】

A.投資者適當(dāng)性評(píng)估

B.執(zhí)業(yè)規(guī)范

C.銷(xiāo)售隔離

D.內(nèi)部問(wèn)責(zé)

正確答案:A、C

答案解析:《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第三十二條 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估與銷(xiāo)售隔離機(jī)制，銷(xiāo)售人員不得參與投資者的分類(lèi)評(píng)估、產(chǎn)品與服務(wù)的分級(jí)評(píng)估，以及投資者與產(chǎn)品或服務(wù)的匹配。

3、期貨公司為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料進(jìn)行審核，確保開(kāi)戶(hù)資料（）?！径噙x題】

A.真實(shí)

B.合規(guī)

C.準(zhǔn)確

D.完整

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》第二條 期貨公司為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料進(jìn)行審核，確保開(kāi)戶(hù)資料的合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。

4、一般單位客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼時(shí)，其申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第五條。“申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元”。

5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷(xiāo)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷(xiāo)。

6、下列屬于《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》中的誠(chéng)信信息的是（）?！径噙x題】

A.公民的姓名、性別、國(guó)籍

B.公民的宗教信仰

C.公民的基因、指紋、血型

D.公民的身份證件號(hào)碼

正確答案:A、D

答案解析:《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》第九條 誠(chéng)信檔案不得采集公民的宗教信仰、基因、指紋、血型、疾病和病史信息以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止采集的其他信息。

7、當(dāng)客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)度（），期貨公司向客戶(hù)發(fā)出追加保證金通知書(shū)或強(qiáng)行平倉(cāng)通知書(shū)?！締芜x題】

A.≥80%

B.≤80%

C.≥100%

D.≤100%

正確答案:C

答案解析:當(dāng)客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)度≥100%時(shí)，期貨公司向客戶(hù)發(fā)出追加保證金通知書(shū)或強(qiáng)行平倉(cāng)通知書(shū)。

8、證券公司為期貨公司介紹客戶(hù)時(shí)，不得（）。【多選題】

A.作獲利保證

B.共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

C.虛假宣傳

D.誤導(dǎo)客戶(hù)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條 證券公司為期貨公司介紹客戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶(hù)。

9、期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監(jiān)事。【單選題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。 

10、參與案件調(diào)查、處理的人員與本案有直接利害關(guān)系的，當(dāng)事人有權(quán)申請(qǐng)他們回避。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第四條 案件調(diào)查人員、自律監(jiān)察委員會(huì)委員、申訴委員會(huì)委員、聽(tīng)證員、聽(tīng)證會(huì)書(shū)記員等參與案件調(diào)查、處理的人員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)自行回避，受調(diào)查、受懲戒的會(huì)員或者從業(yè)人員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)當(dāng)事人）有權(quán)用口頭或者書(shū)面方式申請(qǐng)他們回避：（一）是本案當(dāng)事人或者當(dāng)事人、代理人近親屬的；（二）與本案有直接利害關(guān)系的；（三）與本案當(dāng)事人、代理人有其他關(guān)系，可能影響對(duì)案件公正處理的。