2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理綜合題目5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，客戶乙向甲期貨公司下達了一份交易指令，但該交易指令沒有品種、數(shù)量和買賣方向。則下列說法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.甲可以拒絕執(zhí)行該交易指令

B.甲不可以拒絕執(zhí)行該交易指令

C.若甲未拒絕執(zhí)行，而進行交易造成乙損失的，由甲承擔(dān)賠償責(zé)任

D.若甲未拒絕執(zhí)行，而進行交易造成乙損失的，由乙自行承擔(dān)

正確答案:A、C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認的除外。選項AC正確。

2、小趙于2021年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險官。同年9月，小趙發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險隱患，于是依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，小趙不宜進一步調(diào)查，小趙盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》，甲期貨公司違反的規(guī)定是（）?！究陀^案例題】

A.以涉及商業(yè)秘密為由限制、阻撓首席風(fēng)險官履行職責(zé)

B.越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作

C.期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，首席風(fēng)險官未及時履行報告義務(wù)

D.首席風(fēng)險官未參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓(xùn)

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》期貨公司董事、高級管理人員、各部門應(yīng)當支持和配合首席風(fēng)險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險官履行職責(zé)。選項A正確。

3、小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。下列表述正確的是（）?！究陀^案例題】

A.公司應(yīng)當以案例說法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險，履行風(fēng)險告知的義務(wù)

B.公司與小王簽訂的經(jīng)紀合同后，應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用

C.公司應(yīng)當向小王出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內(nèi)容

D.公司應(yīng)向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認以知悉

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶前，應(yīng)當向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，由客戶簽字確認，并簽訂期貨經(jīng)紀合同。選項C正確。選項B不正確，應(yīng)由期貨公司為客戶申請交易編碼。

4、某期貨公司從業(yè)人員王某在從業(yè)過程中，對其客戶謊稱本公司另一位李姓期貨從業(yè)人員曾在從業(yè)中觸犯刑律而被判過刑，故請客戶不要找李某做經(jīng)紀人。為了拉攏客戶，王某允諾其可以收取更低的手續(xù)費。針對王某的行為，期貨業(yè)協(xié)會可以給予其下列（）紀律處分?！究陀^案例題】

A.訓(xùn)誡

B.暫停從業(yè)資格12個月

C.公開譴責(zé)

D.撤銷從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請

正確答案:A、B、C、D

答案解析:協(xié)會對違反自律規(guī)則的從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀律懲戒：（1）訓(xùn)誡； （2）公開譴責(zé)； （3）暫停從業(yè)資格6個月至12個月； （4）撤銷從業(yè)資格并在1年至 3 年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請； （5）撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請； （6）協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他紀律懲戒措施。 選項ABCD正確。

5、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效的，若該機構(gòu)已按客戶的交易指令入市交易，則（）?！究陀^案例題】

A.交易結(jié)果由客戶承擔(dān)

B.交易結(jié)果由機構(gòu)承擔(dān)

C.收取的傭金應(yīng)當返還給客戶

D.收取的傭金歸期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

正確答案:A、C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。 選項AC正確。