2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、一般法人投資者申請開戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100萬元。投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第十七條。一般法人投資者申請開戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100萬元。投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請開戶日期不超過三個月的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。

2、法律明文規(guī)定為犯罪行為的，依據(jù)法律定罪；法律沒有明文規(guī)定為犯罪的，不得定罪處罰。這體現(xiàn)了刑法的（）?！締芜x題】

A.罪行法定原則

B.刑法人人平等原則

C.罪責(zé)刑相適應(yīng)原則

D.罪刑合理原則

正確答案:A

答案解析:罪行法定原則，是指法律明文規(guī)定為犯罪行為的，依據(jù)法律定罪；法律沒有明文規(guī)定為犯罪的，不得定罪處罰。選項(xiàng)A正確?！缎谭ā啡?xiàng)基本原則：（1）罪行法定原則；（2）適用刑法人人平等原則；（3）罪責(zé)刑相適應(yīng)原則 。

3、 風(fēng)險管理公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資信評估制度，對客戶的資信情況進(jìn)行調(diào)查、審核和評估。 （）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析: 風(fēng)險管理公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資信評估制度，對客戶的資信情況進(jìn)行調(diào)查、審核和評估。 

4、違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該人員為期貨市場（）?！締芜x題】

A.不受歡迎者

B.行為可疑者

C.禁止進(jìn)入者

D.秩序擾亂者

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》任何單位或者個人違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場禁止進(jìn)入者。選項(xiàng)C正確

5、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，包括（）。【多選題】

A.對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查

B.向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險

C.解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

D.告知期貨保證金安全存管要求

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。選項(xiàng)ABCD正確。

6、下列行為可能構(gòu)成操縱期貨市場的有（）?！究陀^案例題】

A.A公司是一家大型農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口貿(mào)易公司，為了在期貨市場獲利，大量囤積大豆

B.李某利用內(nèi)幕人員的信息優(yōu)勢，在一個交易日內(nèi)連續(xù)買賣合約，數(shù)額巨大

C.甲乙約定，甲于某月的第一個交易日以約定的價格大量買進(jìn)乙的期貨合約

D.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的

正確答案:A、B、C

答案解析:禁止以下手段操縱期貨市場，影響或者意圖影響期貨交易價格或者期貨交易量：（1）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約；（2）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行期貨交易； （3）在自己實(shí)際控制的賬戶之間期貨交易； （4）利用虛假或者不確定的重大信息、誘導(dǎo)交易者進(jìn)行期貨交易； （5）不以交易為目的，頻繁或者大量申報并撤銷申報；（6）對相關(guān)期貨交易或者合約標(biāo)的物的交易作出公開評價、預(yù)測或者投資建議，進(jìn)行反向操作或者相關(guān)操作。（7）為影響期貨市場進(jìn)行囤積現(xiàn)貨；（8）在交割月或者臨近交割月，利用不正當(dāng)手段規(guī)避持倉限額，形成持倉優(yōu)勢；（9）利用在相關(guān)市場的活動操縱期貨市場；（10）操縱期貨市場的其他手段。選項(xiàng)ABC正確。

7、非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由全面結(jié)算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。

8、《期貨交易管理?xiàng)l例》的立法宗旨是（）?！径噙x題】

A.規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對期貨交易的監(jiān)督管理

B.維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險

C.促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

D.保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益

正確答案:A、B、C、D

答案解析:為了規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對期貨交易的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險，保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，制定《期貨交易管理?xiàng)l例》。選項(xiàng)ABCD正確。

9、期貨公司分類結(jié)果可以作為期貨公司及子公司增加業(yè)務(wù)種類的審慎性條件。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:期貨公司分類結(jié)果可以作為期貨公司及子公司增加業(yè)務(wù)種類的審慎性條件。

10、當(dāng)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力，經(jīng)（）批準(zhǔn)，可以暫停繳納期貨交易者保障基金?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會和財政部

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.保障基金管理機(jī)構(gòu)

D.商務(wù)部

正確答案:A

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：（1）保障基金總額足以覆蓋市場風(fēng)險；（2）期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力。選項(xiàng)A正確