2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司若變更公司名稱，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向（）書面報(bào)告?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》變更公司名稱、形式、章程的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告。選項(xiàng)B正確。

2、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對穿倉造成的損失，由客戶承擔(dān)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。

3、下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的報(bào)送，表述正確的有（）?！径噙x題】

A.期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送

B.期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會(huì)可以認(rèn)定其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定

C.期貨公司未在限期內(nèi)報(bào)送或者補(bǔ)充更正風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以對其采取出具警示函、監(jiān)管談話等措施

D.公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和本辦法有關(guān)規(guī)定的，可以認(rèn)定其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

正確答案:A、D

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正。（選項(xiàng)A正確）期貨公司未在限期內(nèi)報(bào)送或者補(bǔ)充更正的，公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行現(xiàn)場檢查；發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和本辦法有關(guān)規(guī)定的，可以認(rèn)定其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。（選項(xiàng)D正確）

4、下列關(guān)于有價(jià)證券充抵保證金的說法，正確的有（）?！径噙x題】

A.充抵的期限不得超過該有價(jià)證券的有效期限

B.期貨交易所可以根據(jù)市場情況對作為保證金的有價(jià)證券的基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值進(jìn)行調(diào)整

C.有價(jià)證券可以充抵期貨交易的相關(guān)虧損、費(fèi)用、貨款和稅金等

D.有價(jià)證券作為保證金的金額不得高于會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》有價(jià)證券充抵保證金的，其期限不得超過該有價(jià)證券的有效期限。（選項(xiàng)A正確）期貨交易所可以根據(jù)市場情況對作為保證金的有價(jià)證券的基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值進(jìn)行調(diào)整。（選項(xiàng)B正確）期貨交易的相關(guān)虧損、費(fèi)用、貨款和稅金等款項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)以貨幣資金支付。（選項(xiàng)C不正確）有價(jià)證券作為保證金的金額不得高于會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。（選項(xiàng)D正確）

5、期貨行業(yè)的文化內(nèi)涵中，（）是立身之本?！締芜x題】

A.專業(yè)

B.穩(wěn)健

C.擔(dān)當(dāng)

D.合規(guī)

正確答案:D

答案解析:期貨行業(yè)的文化內(nèi)涵可以概況為“合規(guī)”“誠信”“專業(yè)”“穩(wěn)健”“擔(dān)當(dāng)”。合規(guī)是立身之本。誠信是價(jià)值取向。專業(yè)是發(fā)展之道。穩(wěn)健是長效保障。擔(dān)當(dāng)是責(zé)任所在。選項(xiàng)D正確。

6、根據(jù)《仲裁法》，仲裁的程序包括（）。【多選題】

A.申請與受理

B.開庭和裁決

C.仲裁中的和解與調(diào)解

D.仲裁裁決的執(zhí)行

正確答案:A、B、C、D

答案解析:仲裁程序：1.申請與受理；2.仲裁庭的組成；3.開庭和裁決；4.仲裁中的和解與調(diào)解；5.仲裁裁決的撤銷；6.仲裁裁決的執(zhí)行。選項(xiàng)ABCD正確

7、具有下列（）行為的人員，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為 “非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員”?！径噙x題】

A.利用竊取手段獲取內(nèi)幕信息

B.利用私下交易手段獲取內(nèi)幕信息

C.按照事先訂立的書面合同、指令、計(jì)劃從事相關(guān)證券、期貨交易

D.在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常，且無正當(dāng)信息來源

正確答案:A、B、D

答案解析:《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》具有下列行為的人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員”：（1）利用竊取、騙取、套取、竊聽、利誘、刺探或者私下交易等手段獲取內(nèi)幕信息的；（2）內(nèi)幕信息知情人員的近親屬或者其他與內(nèi)幕信息知情人員關(guān)系密切的人員，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常，且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的；（3）在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常，且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的。選項(xiàng)ABD正確

8、資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的，計(jì)算該資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)時(shí)應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計(jì)算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)明確約定所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不再投資除公募基金以外的其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品。 資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的，計(jì)算該資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)時(shí)應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計(jì)算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。

9、期貨公司在開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)過程中，為應(yīng)對可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)損失所需要的資本是指（）。【單選題】

A.期貨公司保證金

B.最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金

C.風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備

D.凈資本

正確答案:C

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備是指期貨公司在開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)過程中，為應(yīng)對可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)損失所需要的資本。選項(xiàng)C正確。最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金，是期貨公司按照交易所及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)要求以自有資金繳存用于履約擔(dān)保的最低金額。

10、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列（）情形的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選?！径噙x題】

A.擅離職守，造成嚴(yán)重后果

B.拒絕配合中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果

C.累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分

D.對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選： （1）向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果； （2）拒絕配合中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果； （3）擅離職守，造成嚴(yán)重后果； （4）1年內(nèi)累計(jì)3次被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話； （5）累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分； （6）對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任； （7）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。選項(xiàng)ABCD正確。