2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第三章 期貨公司的合規(guī)運作5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起（）個月內(nèi)做出批準或者不予批準的決定。【單選題】

A.1

B.2

C.3

D.6

正確答案:B

答案解析:中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起2個月內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。選項B正確。

2、期貨公司應(yīng)當事前了解客戶的（）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息?！径噙x題】

A.身份

B.婚姻狀況

C.財務(wù)狀況

D.投資經(jīng)驗

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》期貨公司應(yīng)當事前了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。（選項ACD正確）

3、風險管理公司及其工作人員不得有下列（）行為?！径噙x題】

A.對不同類別的客戶和不同等級的服務(wù)、產(chǎn)品實行差異化的適當性管理

B.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易信息

C.對客戶的資信情況進行調(diào)查、審核和評估

D.從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動

正確答案:B、D

答案解析:風險管理公司及其工作人員開展業(yè)務(wù)過程中不得有以下行為： （1）誤導(dǎo)或欺詐客戶； （2）侵占、挪用客戶資產(chǎn)； （3）泄漏因職務(wù)便利獲取的未公開信息，或利用該信息為本人或者他人牟取不正當利益； （4）與關(guān)聯(lián)公司之間、與客戶之間、在服務(wù)的不同客戶之間進行利益輸送或未公平對待客戶； （5）從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動； （6）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易信息； （7）違反賬戶實名制要求，使用他人證券、期貨賬戶，或?qū)⒆杂凶C券、期貨賬戶出借或授權(quán)給他人使用； （8）法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定和自律管理規(guī)則禁止的其他行為。選項BD為不得有行為。

4、證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得（）?！径噙x題】

A.作獲利保證

B.共擔風險

C.虛假宣傳

D.誤導(dǎo)客戶

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。選項ABCD正確。

5、期貨公司終止境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當向（）提交備案材料?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.分支機構(gòu)住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司終止境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當先行妥善處理該分支機構(gòu)客戶資產(chǎn)，結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動，并自完成上述工作之日起5個工作日內(nèi)向分支機構(gòu)所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列備案材料。選項B正確。