2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司與客戶的委托關(guān)系終止的，期貨公司不得將（）借給他人使用?！径噙x題】

A.未注銷的資金賬號

B.資料

C.證券賬戶

D.未注銷的交易編碼

正確答案:A、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請、注銷交易編碼?？蛻襞c期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理銷戶手續(xù)。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。選項(xiàng)AD正確。

2、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃成立應(yīng)當(dāng)滿足的條件之一是投資者人數(shù)不少于（）?！締芜x題】

A.2人

B.3人

C.5人

D.200人

正確答案:A

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》集合資產(chǎn)管理計(jì)劃成立應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）募集過程符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定；（2）募集金額達(dá)到資產(chǎn)管理合同約定的成立規(guī)模，且不違反中國證監(jiān)會規(guī)定的最低成立規(guī)模；（3）投資者人數(shù)不少于二人；（4）符合中國證監(jiān)會規(guī)定以及資產(chǎn)管理合同約定的其他條件。選項(xiàng)A正確。

3、甲期貨公司是某會員制期貨交易所會員，下列對甲期貨公司所享有的權(quán)利表述不準(zhǔn)確的是（）。【客觀案例題】

A.任意轉(zhuǎn)讓會員資格

B.主持召開臨時(shí)會員大會

C.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)

D.參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

正確答案:A、B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》會員制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：（1）參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；（2）在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；（3）使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；（4）按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格；（5）聯(lián)名提議召開臨時(shí)會員大會；（6）按照期貨交易所章程和交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則行行使申訴權(quán)；（7）期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。選項(xiàng)AB表述不準(zhǔn)確。

4、《期貨和衍生品法》明確規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)遵循社會公共利益優(yōu)先原則。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨和衍生品法》明確規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)遵循社會公共利益優(yōu)先原則。

5、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。【單選題】

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季度

正確答案:A

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)每日向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。

6、期貨交易所的職責(zé)包括（）。【多選題】

A.設(shè)計(jì)合約，安排合約上市

B.直接參與期貨交易

C.組織期貨交易的結(jié)算、交割

D.開展交易者教育和市場培訓(xùn)工作

正確答案:A、C、D

答案解析:期貨交易所的主要職責(zé)：（1）提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)； （2）組織期貨交易的結(jié)算、交割（3）制定并實(shí)施期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則（4）設(shè)計(jì)期貨合約、標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約品種，安排期貨合約、標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約品種上市； （5）對期貨交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測；（6）發(fā)布市場信息；（7）辦理與期貨交易的結(jié)算、交割有關(guān)的信息查詢業(yè)務(wù)（8）依照章程和業(yè)務(wù)規(guī)則對會員、交易者、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)等進(jìn)行自律管理；（9）開展交易者教育和市場培訓(xùn)工作；（10）保障信息技術(shù)系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定；（11）查處違規(guī)行為；（12）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。選項(xiàng)ACD正確。

7、（）廣州期貨交易所獲批設(shè)立?！締芜x題】

A.2020年3月

B.2020年12月

C.2021年1月

D.2021年6月

正確答案:C

答案解析:2021年1月22日，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立廣州期貨交易所。2021年4月19日廣州期貨交易所正式揭牌。選項(xiàng)C正確。

8、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的下列行為，合法合規(guī)的是（）?！締芜x題】

A.干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營

B.拖延報(bào)告期貨公司經(jīng)營管理中存在的重大風(fēng)險(xiǎn)隱患

C.兼任期貨公司營業(yè)部門負(fù)責(zé)人

D.向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司侵害客戶的事件

正確答案:D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列行為：（1）擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)；（2）在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動；（3）對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告；（4）利用職務(wù)之便牟取私利； （5）濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營；（6）向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益；（7）其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。選項(xiàng)D為合法合規(guī)行為。

9、中國證監(jiān)會在對期貨交易場所調(diào)查過程中， 有證據(jù)證明當(dāng)事人已經(jīng)轉(zhuǎn)移違法資金，經(jīng)中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)、查封，期限為（）個(gè)月?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.6

正確答案:D

答案解析:《期貨和衍生品法》中國證監(jiān)會查詢當(dāng)事人和被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結(jié)算等功能的賬戶信息，可以對有關(guān)文件和自律進(jìn)行復(fù)制； 對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)、查封，期限為6個(gè)月。選項(xiàng)D正確

10、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司（）報(bào)告?！締芜x題】

A.監(jiān)事會

B.股東大會

C.董事會

D.員工代表大會

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司董事會報(bào)告。選項(xiàng)C正確。