2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》，在案件申辯過(guò)程中，（）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任，就其申辯意見(jiàn)中提出的主張?zhí)峤幌鄳?yīng)的證據(jù)材料，并在其提供的申辯意見(jiàn)及證據(jù)材料上簽名或者蓋章。【單選題】

A.舉報(bào)人

B.當(dāng)事人

C.案件調(diào)查人員

D.申訴委員會(huì)委員

正確答案:B

答案解析:《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》當(dāng)事人在申辯過(guò)程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任，就其申辯意見(jiàn)中提出的主張?zhí)峤幌鄳?yīng)的證據(jù)材料，并在其提供的申辯意見(jiàn)及證據(jù)材料上簽名或者蓋章。選項(xiàng)B正確。

2、下列關(guān)于期貨公司分類評(píng)價(jià)結(jié)果的使用，正確的有（）?！径噙x題】

A.作為期貨公司及子公司增加業(yè)務(wù)種類的審慎性條件

B.作為確定新業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍和推廣順序的依據(jù)

C.作為確定期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)

D.作為中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施

正確答案:A、B、C

答案解析:期貨公司分類結(jié)果可以作為期貨公司及子公司增加業(yè)務(wù)種類的審慎性條件。期貨公司分類結(jié)果將作為確定新業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍和推廣順序及期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)。 （選項(xiàng)ABC正確）分類評(píng)價(jià)不能替代中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施。（選項(xiàng)D不正確）

3、下列關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)的說(shuō)法，不正確的是（）?！締芜x題】

A.非營(yíng)利性

B.社會(huì)團(tuán)體法人

C.實(shí)施監(jiān)管職責(zé)

D.自律性組織

正確答案:C

答案解析:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是全國(guó)期貨行業(yè)自律性組織，為非營(yíng)利性的社會(huì)團(tuán)體法人。對(duì)期貨行業(yè)實(shí)施自律管理。選項(xiàng)C說(shuō)法不正確。

4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從輕處罰。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》中國(guó)證監(jiān)會(huì)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

5、期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)。 （）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

6、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交年度全面工作報(bào)告，報(bào)告期貨公司（）。【多選題】

A.董事履職情況

B.合規(guī)經(jīng)營(yíng)

C.風(fēng)險(xiǎn)管理狀況

D.內(nèi)部控制狀況

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告；每年1月20日前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告，報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見(jiàn)以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。選項(xiàng)BCD正確。

7、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每日向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨交易咨詢業(yè)務(wù)信息。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨交易咨詢業(yè)務(wù)信息。

8、對(duì)于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后納入保障基金繳納范圍。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》對(duì)于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后納入保障基金繳納范圍；公司停止經(jīng)營(yíng)的，應(yīng)當(dāng)告知期貨交易所，對(duì)其當(dāng)年應(yīng)繳納的保障基金份額進(jìn)行扣繳。

9、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得（）?！径噙x題】

A.與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)

B.將分支機(jī)構(gòu)承包

C.將分支機(jī)構(gòu)租賃

D.將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營(yíng)管理

正確答案:A、B、C、D

答案解析: 期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。選項(xiàng)ABCD正確。

10、一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶，還應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第十九條：特殊法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶，應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件。